2010年证券从业资格考试证券交易精选习题(31)
1、回购交易通常在( )交易中运用。(答案:C)A、远期
B、现货
C、债券
D、股票
2、在法人结算模式下，证券经营机构以( )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。(答案:A)
A、法人
B、证券营业部
C、投资者
D、分支机构
3、交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的( )进行债券交易。(答案:B)
A、交易席位
B、参与者交易业务单元
C、交易业务单元
D、普通席位
4、营业部对客户的一般化服务不包括( )。(答案:D)
A、交易及环境设施配置
B、风险揭示
C、文明服务规范
D、为客户量身定做的投资咨询服务
5、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立( )证券账户。(答案:C)
A、1个
B、5个
C、10个
D、15个
6、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( )完成交易。(答案:B)
A、自行对冲
B、向交易所竞价申报
C、与委托人协商对冲
D、报交易所批准后对冲
7、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用( )作为应急措施划拨资金。(答案:D)
A、电话划款凭证
B、网络划款凭证
C、书面划款凭证
D、传真划款凭证
8、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：有( )家以上营业部，并且布局合理。(答案:C)
A、10
B、15
C、20
D、25
9、( )不是委托人的权利与义务。(答案:A)
A、在经纪商同意的条件下可透支交易
B、接受交易结果
C、履行交割清算义务
D、如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查
10、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中( )。(答案:D)
A、正回购方的义务
B、逆回购方的义务
C、正回购方的权利
D、逆回购方的权利
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