1、回购交易通常在( )交易中运用。(答案:C) ; R$ m1 O0 D4 [; ^
A、远期 1 t" u( o* Q, M9 y2 E( k
B、现货
+ V0 o, b( E1 U: v$ B& J) K& P C、债券 0 |# g* P( Z) m6 L8 W
D、股票 4 x$ ~ V" \% k3 E' B; ^0 {; D
2、在法人结算模式下，证券经营机构以( )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。(答案:A)
p7 l# T X+ S6 t A、法人
- z% q9 ]( j, X( D( \ B、证券营业部
" z# i6 K: C! `$ g C、投资者 3 N( z" P* F. W2 E& V
D、分支机构 2 o* M/ c) H5 k2 M8 r
3、交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的( )进行债券交易。(答案:B)
& J4 j" J( n6 Y0 ] A、交易席位
& \2 A7 i y. ?$ s& U2 ~6 |7 o B、参与者交易业务单元
; N" m( B: l- G! [7 Q, K! } C、交易业务单元
/ v& s- e5 t ~& N5 C( { D、普通席位
3 b4 @0 U1 H$ e3 \0 A7 O/ I 4、营业部对客户的一般化服务不包括( )。(答案:D) a. a9 y* |3 \* p7 ]+ w
A、交易及环境设施配置 : c, N% ~1 r2 y( H% d) O
B、风险揭示 : B/ ?9 g: Y" L3 G. e
C、文明服务规范
8 U d \! F z. A1 U% D$ J. B, v D、为客户量身定做的投资咨询服务
' ]+ P P9 E: [# t, g3 c4 Y" k8 a/ Z 5、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立( )证券账户。(答案:C)
# U; C4 n* S) F, b% Q9 Z A、1个
+ q9 T2 J4 g2 d9 J0 y B、5个
* v4 v% B9 a$ V C、10个
9 r0 v% ^ H1 x9 U& Q4 \& M D、15个
* q( j. }- r7 d" T% g 6、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( )完成交易。(答案:B)
* N8 U# ?3 k' [: H A、自行对冲 8 e! v0 G0 a2 s# k3 i
B、向交易所竞价申报
3 I8 d, f6 _* t# H& d- S. }% B! ?' q C、与委托人协商对冲 5 D4 U2 f x! @7 Y. s! S
D、报交易所批准后对冲 ! b7 |7 C3 |) W. M3 Q9 G+ |
7、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用( )作为应急措施划拨资金。(答案:D) $ S. e* s, A: E" Y& W
A、电话划款凭证
6 |7 a+ r* f+ l" X3 I2 l B、网络划款凭证 / b" u }0 Z# p
C、书面划款凭证
: |, C) x( Q2 y D、传真划款凭证 - ]6 P1 T w% V$ g) w$ E$ p0 Z2 O, s
8、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：有( )家以上营业部，并且布局合理。(答案:C) 0 i6 ^; X) J2 Q7 V; @5 v9 W$ E
A、10 . f( u; P' d7 f7 Q# o8 i
B、15 - ^& A Q, \4 ~0 z
C、20
: Q6 O }( A3 g( K8 } D、25 1 W/ S+ [: T+ _/ h$ a$ F; G
9、( )不是委托人的权利与义务。(答案:A)
7 D- S7 J* J! @$ ]" r6 _, M A、在经纪商同意的条件下可透支交易
5 i5 G" H9 W5 l B、接受交易结果
0 ~7 ?2 n, \ \+ ?, w% i- }8 k9 E C、履行交割清算义务
0 }9 P8 J5 b. g& j$ {+ S D、如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查
. W2 r, V/ J4 C, k0 P 10、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中( )。(答案:D) ' X% g5 G H% n$ I4 S5 b1 N/ h9 Q% ~' ]
A、正回购方的义务
9 O0 [4 {7 p& _% T1 {, J7 j B、逆回购方的义务 5 m$ s" d' [1 H* M
C、正回购方的权利
& a$ u4 K5 x# {% M D、逆回购方的权利 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
