2010年证券从业资格考试证券交易精选习题(29)
1、由于证券公司管理不善、违规操作而导致业务经营损失的风险是( )。(答案:C)A、操作风险
B、市场风险
C、管理风险
D、技术风险
2、证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于( )股，债券单笔申报最大数量应当低于1万手。(答案:B)
A、10万
B、100万
C、200万
D、500万
3、上海证券的代码为一组( )位数字。(答案:C)
A、2
B、4
C、6
D、8
4、营业部差错处理一般应按( )划分不同档次，规定不同级别管 理部门及负责人的审批权限。(答案:A)
A、差错涉及金额
B、差错严重程度
C、差错涉及部门
D、差错发生原因
5、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，( )。(答案:B)
A、席位可以退回，可以转让
B、席位不可以退回，可以转让
C、席位可以退回，不可以转让
D、席位不可以退回，不可以转让
6、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。(答案:B)
A、发行人的经理
B、发行人的打字员
C、持有公司10%股份的股东
D、公司的实际控制人
7、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或( )确定。(答案:B)
A、当日已成交的平均价
B、当日最高或最低成交价格之间
C、当日最高成交价
D、当日最低成交价
8、每家营业部开设的客户交易结算资金专用存款账户不得超过 ( )。(答案:B)
A、3个
B、5个
C、7个
D、8个
9、完整地理解，证券营业部经营管理一般包括( )。(答案:B)
A、硬件管理、软件管理
B、营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理
C、岗位责任制度、业务操作制度、财务制度
D、业务管理、技术管理、人力资源管理、财务管理和安全管理
10、证券公司办理集合资产管理业务，由( )代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。(答案:B)
A、登记公司
B、证券公司
C、证券交易所
D、资产托管机构
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