1、由于证券公司管理不善、违规操作而导致业务经营损失的风险是( )。(答案:C)
/ ]7 n6 \' }! f8 J A、操作风险
% c4 j9 P, ]6 b# s+ N B、市场风险
' j1 ]( O7 D5 I- [- l1 P% G# H C、管理风险
' H" v" w' ^! E6 n" g- l* J D、技术风险 9 ^ s5 u& C% ? w. @7 c: F1 G
2、证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于( )股，债券单笔申报最大数量应当低于1万手。(答案:B)
( f* q5 X/ J$ @! h# w A、10万
: D! h: C% H" \" r2 l B、100万 ! f l& ?0 ~; B
C、200万 : O$ d: v( f6 R* j: }
D、500万 6 m2 @2 e! D2 `; ?+ h5 Z
3、上海证券的代码为一组( )位数字。(答案:C) # l+ P. n5 @" {
A、2
/ E! Z% I, |8 T' v- m$ \ o B、4
$ a, M( R% `& P2 [ C、6 " ^: @4 t8 V3 t5 O. ?. U N" p
D、8
& }4 x: R9 E0 D% s3 ]5 U. ` 4、营业部差错处理一般应按( )划分不同档次，规定不同级别管 理部门及负责人的审批权限。(答案:A) * l- Z% I* g) i1 b' ?' l! A/ Z/ K
A、差错涉及金额 2 U+ o5 c$ Y) p2 p( u% @' u
B、差错严重程度 d: ]3 G* {$ I' J8 E6 Y
C、差错涉及部门
8 e( V/ p/ b2 s4 P D、差错发生原因 % v7 M$ @ m6 f7 ]+ m
5、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，( )。(答案:B) / _2 ]9 b. [# J. a9 o; m t+ t
A、席位可以退回，可以转让
2 B4 C( F- u) |6 ?: W, M7 D# v B、席位不可以退回，可以转让 & d! G$ {+ R! j. v3 v6 _5 z- {4 l
C、席位可以退回，不可以转让
/ _" z. _0 p }% i2 G0 b D、席位不可以退回，不可以转让) i9 S o* g+ \& W4 C6 I
6、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。(答案:B)
2 p2 ]3 b8 [4 j" ~ A、发行人的经理
+ v& M9 A4 Q) t B、发行人的打字员
) m7 A( }0 \; W) [1 O C、持有公司10%股份的股东 # {9 U D# C/ ~" b7 x: N
D、公司的实际控制人
3 t, I& k5 U' u7 ?2 B4 g 7、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或( )确定。(答案:B) 4 e/ d! K/ A2 o% p; X; I, s
A、当日已成交的平均价
/ P6 K# i6 n9 n8 |0 z& W B、当日最高或最低成交价格之间
& G! X5 u p3 D" K& e C、当日最高成交价
; Q/ E- t# N- L5 x, _6 _ D、当日最低成交价 , z) M0 t5 E" O8 Y! ], [+ l& X! E K( c
8、每家营业部开设的客户交易结算资金专用存款账户不得超过 ( )。(答案:B)
, g9 n% [* Y; N; J, e/ H: a A、3个 3 z/ A. M1 C& u3 i
B、5个
8 v& f) F' K. ?& W: l0 u C、7个
5 I& _/ t p- E& e6 [5 T3 ^ D、8个 2 X Q* X- K( [" U b, j3 ~: [
9、完整地理解，证券营业部经营管理一般包括( )。(答案:B)
& N4 z! N+ q. x8 n/ c A、硬件管理、软件管理
4 n( [6 D4 K0 S/ _ B、营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理
8 {3 K" |/ F" m* n9 Z# A C、岗位责任制度、业务操作制度、财务制度 % Z" y+ s+ h( y
D、业务管理、技术管理、人力资源管理、财务管理和安全管理
& G$ w- W. n( ?9 l2 ]1 D 10、证券公司办理集合资产管理业务，由( )代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。(答案:B)
8 E& l5 C1 S! P- g A、登记公司 8 k' o5 N* y5 \# w- ]. N; Z
B、证券公司 7 n' y& z# z; A) X# H
C、证券交易所 . V; i/ L- U, I3 c# {1 c( f
D、资产托管机构 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
