2010年证券从业资格考试证券交易精选习题(28)
1、( )是全国银行间债券市场的主管部门。(答案:A)A、中国人民银行
B、中国银监会
C、财政部
D、中国国债登记结算公司
2、证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。(答案:D)
A、委托资金
B、代理人
C、经纪商
D、委托单
3、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交 易实行国债回购交易按( )进行申报，企业债回购交易按( )进行申 报。(答案:D)
A、席位，席位
B、证券账户，证券账户
C、席位，证券账户
D、证券账户，席位
4、权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金( )人民币。(答案:B)
A、100万元
B、200万元
C、500万元
D、1 000万元
5、涨跌幅价格的计算公式为( )。(答案:A)
A、涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
B、涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)
C、涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)
D、涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)
6、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是( )。(答案:A)
A、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
B、基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率
C、基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率
D、基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率
7、证券公司申请办理席位时，需要出具的材料中不包括( )。(答案:D)
A、会员资格证明文件
B、经营证券业务许可证
C、营业执照(副本)
D、证券公司职工名册及身份证明
8、A公司权证的某日收盘价是4 元，A公司股票收盘价是16 5元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。(答案:C)
A、10%
B、40%
C、50%
D、60%
9、( )可申请转让向证券公司租用的A股席位。(答案:A)
A、基金管理公司
B、保险公司
C、财务公司
D、资产管理公司
10、证券经纪商和客户之间的关系是( )。(答案:C)
A、从属
B、依附
C、委托代理
D、互相制约
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