1、( )是全国银行间债券市场的主管部门。(答案:A)
% Q# [$ K" ?' p; G+ n: O z A、中国人民银行 - p& ^* O' y7 B1 R; W6 q
B、中国银监会
2 D" i1 b0 i, V! k4 j0 h* W2 Q; O C、财政部
4 k6 Q- O* X' l- V D、中国国债登记结算公司
# K; o' U( T* K7 E- `; f' X 2、证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。(答案:D)
* e5 R( {" F8 y; R3 m( E A、委托资金 : s2 k5 X& S$ g, |3 q3 ?
B、代理人 % I1 @: J" ]8 y% p, c9 l
C、经纪商
2 j4 H- l+ n* Z+ t5 h; [ D、委托单 * w8 V# v0 W) B. R) A8 q$ L/ p
3、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交 易实行国债回购交易按( )进行申报，企业债回购交易按( )进行申 报。(答案:D)
3 ~1 d; S$ ?$ W2 L0 J A、席位，席位 8 y1 C& j6 S( W( Y5 r
B、证券账户，证券账户 ( }* i, o$ X, u! m: u+ O9 X C
C、席位，证券账户 1 U3 H" |- v& f) D" _
D、证券账户，席位
E' y+ n3 u# I% ~& _0 E3 t1 l3 i 4、权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金( )人民币。(答案:B)
( u! z q5 f; e5 E: s A、100万元 ; {4 a7 c0 ]2 r, ]; E0 P$ x
B、200万元 H0 O2 Y4 d; |; J0 v, s7 Q/ k
C、500万元 ; E- k- m: N! w7 M) n. s
D、1 000万元
9 C! g" B' O2 Z0 I, o 5、涨跌幅价格的计算公式为( )。(答案:A)
9 `, m0 S, H3 i; @( X- O A、涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
" o$ v$ V- Y" Z: _, C8 J) \, ^ B、涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)
6 Q& v5 w9 e* t0 W5 C# K C、涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)
: `; C- a7 U% R- w D、涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)% @4 g0 O4 j O9 D& \+ t
6、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是( )。(答案:A)
# B; m1 g& z7 c, y5 h A、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
+ [6 r8 [% R' Z1 p8 z B、基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率 & U7 u- c2 X1 Y' q! V
C、基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率
$ ~6 b Z4 r" C4 h: }/ H8 n D、基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率
9 f5 U! ^* _4 Y& l- `) A4 i 7、证券公司申请办理席位时，需要出具的材料中不包括( )。(答案:D) + S# i7 V" ^3 A, X
A、会员资格证明文件 : i1 P4 ~- L6 m/ a" c
B、经营证券业务许可证
7 [. G5 {+ C, B( B* F( Q! S8 _ C、营业执照(副本) 1 n# F) G( T3 _# ^7 e& Z
D、证券公司职工名册及身份证明
7 [$ u4 J* F: E, c& ?9 A& D% _ 8、A公司权证的某日收盘价是4 元，A公司股票收盘价是16 5元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。(答案:C) 6 _4 A7 p" N/ o4 w5 B: j
A、10% # O: O" Z8 v; }: K4 }/ F6 \$ U# k
B、40%
% v/ }& J# g) L, p; b C、50% # N. f3 _: X1 U ^5 b. J' t+ @
D、60%
+ {, A3 ?1 ~0 E. w$ n 9、( )可申请转让向证券公司租用的A股席位。(答案:A)
% u' ^$ p$ f8 w2 o" P6 R4 r A、基金管理公司 , {' h& \8 G4 V% K. l
B、保险公司 - t- e4 ]4 I8 {" B# D+ ?
C、财务公司
9 ]2 b& t) s3 V7 w3 }$ T# D/ O2 g+ W D、资产管理公司 2 A% ?' a7 M5 T( N
10、证券经纪商和客户之间的关系是( )。(答案:C)
& z# u0 ^7 t& d* ^# Q A、从属 $ } Z2 x0 x$ g: ?
B、依附 2 e# p" Y0 r$ Q3 G% Y4 m
C、委托代理
: r _2 M3 e$ ]' f D、互相制约 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
