2010年3月证券交易考试真题精选(11)
11.证券公司营业部操作规范管理的一般要求有（ ）。A.前后台分离和岗位分离
B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
12.资金账户管理的内容主要包括（ ）。
A.资金账户的开户和销户
B.开通客户交易委托品种
C.交易委托方式及操作权限
D.开通客户资金三方存管
13.投资者进行柜台委托时，必须提供（ ），并填写委托单。
A.投资者本人或其授权代理人的身份证
B.投资者的资金账户卡
C.投资者的证券账户卡
D.其他证明投资者身份的材料。
14.下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有（ ）。
A.投资者的资金账户卡号
B.数字证书
C.网上证券委托的有效身份识别证件
D.投资者的证券账户卡号
15.沪、深证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易，予以重点监控的异常行为有（ ）。
A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
B.在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
C.进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易
D.一段时期内进行大量且连续的交易
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