11.证券公司营业部操作规范管理的一般要求有（ ）。# z2 m7 S/ x; L- Z- A; v6 V
A.前后台分离和岗位分离
6 l$ y3 X/ D% L) _( D" V B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理
, Q$ O& \+ [" n3 K7 R) } C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务7 w$ j# S2 S$ g+ g' D
D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
) o/ A p% a4 ]& r- i0 {2 a 12.资金账户管理的内容主要包括（ ）。
) |2 s; [) j- [. K9 q A.资金账户的开户和销户
$ C- z3 Z: }9 }5 X. ] B.开通客户交易委托品种
. Z) y. m8 B ?! F0 ^# { C.交易委托方式及操作权限
& W' d+ |0 X' c" r D.开通客户资金三方存管
8 |2 k( p7 r0 h" S 13.投资者进行柜台委托时，必须提供（ ），并填写委托单。
( P2 k: e g; {& { A.投资者本人或其授权代理人的身份证/ J. X: |6 E# |, J
B.投资者的资金账户卡5 \3 ~6 K+ ~& e% Y( _8 r0 |
C.投资者的证券账户卡2 n4 B9 g: D1 b" V) l( D* O9 s
D.其他证明投资者身份的材料。
1 k/ B/ } ?3 s) F1 ~/ D: J 14.下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有（ ）。+ z ~( U% |* S4 i3 h/ C5 u
A.投资者的资金账户卡号( b9 \) N- D& P6 m6 O0 C
B.数字证书( X7 H6 Z" @+ ?/ g* p5 k; Z
C.网上证券委托的有效身份识别证件
, p! J, a7 G, {0 R% |: ]7 B. c) O D.投资者的证券账户卡号
/ G* d8 h$ n* l& N, `2 e$ g 15.沪、深证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易，予以重点监控的异常行为有（ ）。
3 H: W* i: G. g, n3 P A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格, x% J7 K8 z9 N
B.在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
! I' }* O) T/ U% T& H6 L& p7 T C.进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易
6 y3 V! G! |5 E4 L: [% V5 v" d; X D.一段时期内进行大量且连续的交易 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
