2010年期货从业资格期货法律考点:股指期货自然人投资者适当性综合评估表
股指期货自然人投资者适当性综合评估表(期货公司模版)指标项目
指标明细
分值
得分
计分原则
一、基本情况
≤15分 以下两者得分相加计算得分
年龄
18-22(含) □
1
限选一栏
22-60(含) □
10
60-70(不含) □
1
学历
硕士及以上 □
5
限选一栏
本科 □
4
大专 □
3
大专以下 □
1
二、相关投资经历
≤20分 以下两者得分取最高值纳入计算
商品期货交易经历 □
≤20
根据交易情况、风险控制情况等综合评估
证券交易经历 □
≤10
三、财务状况
≤50分 以下两者得分取最高值纳入计算
金融类资产
30万(含)以下 □
1
限选一栏
30万-50万(含) □
≤20
50万-100万(含) □
≤40
100万以上 □
50
本人年收入
12万(含)以下 □
1
限选一栏
12万-20万(含) □
≤20
20万-30万(含) □
≤40
30万以上 □
50
四、诚信状况
≤15分
个人诚信记录
有诚信证明材料且无不良诚信记录
存在不良诚信记录
扣分项
应当根据情况在综合评估总分中扣减相应分数。扣减分数不设上限。
不得为存在严重不良诚信记录的投资者开立股指期货交易编码。
总得分
本人承诺
1. 本人对所提供相关证明材料的真实性负责,并自愿承担因材料不实导致的一切后果。
2.本人不存在重大未申报的不良信用记录。
3.本人不存在证券、期货市场禁入以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易的情形。
4.本人身体健康,不存在不适宜从事股指期货交易的情形。
投资者(签字): 日期:
期货公司客户开发责任人(签字): 期货公司开户经办人(签字):
(公司正式员工)
日期: 日期:
期货公司营业部负责人(签字):
日期:
期货公司业务部门负责人(签字):
日期:
期货公司评估意见:
期货公司高级管理人员或者授权人员(签字或者盖章): 日期:
注:投资者在期货公司总部开户的,营业部负责人签字栏由期货公司总部相关业务负责人签字。
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