股指期货自然人投资者适当性综合评估表（期货公司模版）
$ {2 z3 ~8 v& w" C3 O 指标项目
/ N0 X8 A$ {- p5 p+ k6 l( W0 n 指标明细 ( ]0 N2 n! V, V9 X/ _6 Q
分值
6 x' u. p! F W 得分 ' z* L, s% O, a" s e& Q% B
计分原则 + V. W3 b% t1 l' c9 x
一、基本情况
h% ]0 s& O0 A# H8 W2 J2 c ≤15分 以下两者得分相加计算得分
7 M6 A# L v5 h 年龄+ U/ u' e0 P' ] ^* ~; ?$ u
18－22（含） □) Y/ ~5 I+ P. `' e) M
1
0 C/ b9 ~, p3 J0 U5 a
' _- W3 P3 {8 ]' [( a Z0 a 限选一栏0 i; i4 a" R/ j& m4 r9 o
22－60（含） □
' p5 q' n$ i6 O' v" i8 z 10
$ O4 _1 f/ ~: |2 l+ H7 e& j
1 B$ ^+ {& q4 ~# [ 60－70（不含） □, n4 ^, q, C. r
1
- j+ K/ U, d. ] 5 D; [3 g# i& X: e
学历
3 Y- o0 W# j8 K7 |" ~ 硕士及以上 □/ v0 @/ ?7 J: h% x1 h( Y& V, M
5
# c. d) [, o, d- g4 ]; R3 S
: m- m9 v1 v( [- v. z$ } 限选一栏3 l, X4 m9 w$ R$ s5 a: ]; { r( |
本科 □7 N) v$ T3 w, f# a
4! B; }/ s- X1 |/ ]. A' G7 L
1 J" G0 \1 ?6 ]4 K9 K' X" o
大专 □
9 [+ f n9 |7 p. Y+ C2 @# d: B 3
. d. I0 Y( Y9 b" Y
0 C. Z6 `& e$ a 大专以下 □( o( u0 Z+ i0 m0 {% O2 l
1& f' h& k5 `3 j# N
( T7 J) G- k( a; S6 \; w# E+ o/ w
二、相关投资经历
1 @8 b6 A4 G9 n9 b ≤20分 以下两者得分取最高值纳入计算 4 y+ [8 V3 f& E1 c
商品期货交易经历 □8 X! W% Y6 C7 m$ T5 s% h) Y
≤20
, R# ^2 S6 f) w' z, G# @
1 ?8 D$ w1 Q5 V) M, a 根据交易情况、风险控制情况等综合评估
4 b' g" Q( s6 B8 _; C 证券交易经历 □
; b# L7 F% H7 _$ t1 ~) f ≤107 Q3 H7 a$ L6 s* i7 q
& ^8 J( b8 B4 w" Z7 g
三、财务状况
- A3 a! F, h2 w4 c. x! D* _; v ≤50分 以下两者得分取最高值纳入计算 " S' ~8 h" L5 G! n% w5 I4 A1 \
金融类资产
# ? v6 S3 A7 M 30万（含）以下 □) X- l4 v$ S: M+ x3 }# E1 i
11 ^" V/ v# J! B3 y+ H
$ L- I* h9 u+ Z+ L+ h# j1 ` 限选一栏- y) w$ y5 W* o2 l* B2 {! @
30万－50万（含） □5 t4 s2 P: a- v" f
≤20
B+ W$ W1 [! \5 T8 j7 Z5 I
) v0 f8 z0 Z( k% ]! t3 k: m 50万－100万（含） □
- Q# _% e" O- a# g) U9 P) [5 i ≤40" ?( h5 G% G3 U d
L. `8 q' }/ X* Y6 J3 ~& \1 v
100万以上 □2 P) J. E; ^; r' `5 }7 N/ d, x
506 Z0 g- o+ K; w j9 @5 n
6 B' Y. J# A$ k2 J7 f( n
本人年收入
( g/ l0 M5 w3 s3 j6 g8 i+ `4 \ 12万（含）以下 □ \. ?5 O/ s" X5 u! |
1& U* {# k/ I7 [7 Q+ f0 {3 ~# }0 O- \
- e$ f( T2 q% D! G- v7 j 限选一栏
$ K! j% g( C9 e+ u7 ~ 12万－20万（含） □/ n9 i- j4 W5 x. G
≤20
2 q+ c' W) y5 u7 I+ ^; A
4 R+ A6 x# b7 b1 X6 w% M 20万－30万（含） □
7 }. q$ N+ w7 t, l: }( C5 ~8 ] ≤40' P5 p5 F4 J6 g
( \7 x' c9 b+ X2 i: S# R 30万以上 □6 d3 n( }. g R5 D" ?7 N
50" k0 Q; J3 P4 v2 z6 V
2 r+ N0 w1 i% M/ v2 D8 b) E( k 四、诚信状况
2 r6 K. K; E) b ≤15分 ' `( B9 u' g. z( A0 d
个人诚信记录! a5 ?, ]# q# W' a, D
有诚信证明材料且无不良诚信记录) e. {. i0 e$ V5 K& |
& F: ?" n3 p* R) P# I3 H: R0 P1 B) B$ d$ f
4 ~9 z$ b7 U0 K
% l& P; b; f. r( y$ Z5 ?. w9 z 存在不良诚信记录
% n; \; \1 Z. B% e5 O3 n& a 扣分项
: y0 G$ l" L; S7 U' K5 c 7 M. z2 B! @* V4 o2 a
应当根据情况在综合评估总分中扣减相应分数。扣减分数不设上限。 4 f( K! A& S, R8 t$ P/ C; R$ w
不得为存在严重不良诚信记录的投资者开立股指期货交易编码。* w* g$ `6 Y | d
总得分 + S$ Y/ J% @& L+ i3 I" d* S
9 [) ]& t, s3 W4 _ : I [* l2 k) f+ l9 v5 i S$ a6 }
本人承诺 6 \! Y& p2 b/ { E
1. 本人对所提供相关证明材料的真实性负责，并自愿承担因材料不实导致的一切后果。
1 V- }; X( Y/ R 2．本人不存在重大未申报的不良信用记录。
s4 i7 u: {1 c! S. t 3．本人不存在证券、期货市场禁入以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易的情形。
' v$ ~# T# n* w6 ~5 z* k 4．本人身体健康，不存在不适宜从事股指期货交易的情形。
" a E% U* x- `. q7 d+ ^% t & V2 G9 K7 V2 \& Q$ x. I ~2 ]
投资者（签字）： 日期：
) ]+ Z" w; G2 K( f8 n , \' m' K3 |7 B# F" o6 v
期货公司客户开发责任人（签字）： 期货公司开户经办人（签字）： % u- h$ e5 e; Z
（公司正式员工）
1 a* D o# H. W; {% ]: |& z L! z
, i; ^3 _6 K( w, S2 P: O 日期： 日期：
* p4 R) F: z( }" M
1 U6 C0 K" W& P 期货公司营业部负责人（签字）： & e, K" s4 [' ?. R0 Z# j- Z
; @( L/ g$ ?( H; s1 v: M' R
日期：: E3 U8 c' B. U* O5 v, m7 Z
( W7 ~; E6 ~ m 期货公司业务部门负责人（签字）：
0 l8 V/ Y# q- B5 D
( Q3 N# ?; D' S1 Z5 G 日期：
& W, i! w6 q& X* @ 0 Y s7 r$ z. @- W9 I
期货公司评估意见： , Q5 l+ ^$ Q, v$ D. A/ C
- T# O6 u6 t6 f3 P
7 `( }0 r/ l$ C% p1 M 期货公司高级管理人员或者授权人员（签字或者盖章）： 日期： * R. }$ f6 m! E: k3 |7 K
注：投资者在期货公司总部开户的，营业部负责人签字栏由期货公司总部相关业务负责人签字。 |
发表于 2012-3-18 19:11:57
