6.下列关于公开发行证券的说法中，不正确的是（ ）。
! T$ d6 l& {# N# Q6 y A.向不特定对象发行证券 2 x6 ~9 ?! D! _/ H3 H* q4 f
B.向累计超过一百人的特定对象发行证券
' q0 ~. b- a* F/ ]7 _ C.必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
0 l$ K1 F. g* p! j R4 H& V D.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 , K: B* v t# }& _1 X
7.公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的（ ）。 ' K/ {% [- A; u) w: }; ^3 Z* G
A.40 %
# E$ Y& o o* ] B.60 % ; A# L' f& Z* r/ D' h8 s
C.30 % 转自:考试网 - [Examw.Com]2 a# j- A7 q5 B% B
D.50 %
" x) u1 v4 `) G3 o' B/ A4 M8.下面关于证券自营业务说法正确的是（ ）。
# _. z$ q1 e i" e" B6 C. X A.证券公司均不得从事证券自营业务 + h& j ^( X: b% g/ y& q
B.证券公司均可以从事证券自营业务
/ m* F' L& `$ z0 q4 X C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
% G) b/ A# ~3 X# H+ W% Q D.一部分证券公司可以从事证券自营业务
$ g2 x, o+ B) P, v+ C# O9.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取的措施是（ ）。 W& w- A- j8 t8 u, ?- ^
A.政策性停牌 ' ?& ~* m* ~. I2 P& I
B.技术性停牌 - m0 e9 L5 [8 O2 F9 ~# f
C.临时停市
6 l0 T8 _8 g" g5 a ~$ v1 m+ d D.休市 ) a/ b1 w5 p& B6 R( B
10.上市公司对发行股票所募资金，改变招股说明书所列资金用途，须经（ ）批准。
% L$ w/ R6 ]% H+ K9 {7 r5 _ A.董事会 0 ^% `) H' m8 Q
B.监事会 % U" E% x+ `! a; g6 i
C.国务院证券监管机构
; T* s4 p. d' a8 a0 J
! j# y: T6 u( i$ F1 U: \ D.股东大会 |
发表于 2012-2-23 13:03:35
