2.证券服务机构 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监管机构和主管部门批准。上述机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。' @9 a' z8 E% } Q& ?: X1 I/ Z
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
( u. I7 v& d6 j, u; n0 N ①代理委托人从事证券投资;
& t8 G* K* Y7 |+ P+ X ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;
( F+ E0 |$ l, D/ a4 R/ X$ |1 y ③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;考试论坛0 F9 g |9 M; H% s S l
④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;5 {/ k* b- U4 d0 m
⑤法律、行政法规禁止的其他行为。& p R) F/ @" G$ ^
3.国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：" h/ j( T7 i8 w9 [
(1)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查;
9 F% S* T$ V+ ^- S* f: o7 u (2)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;, |5 [) ]# ^8 V- b7 |
(3)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;
$ q% I9 y; k3 S0 J/ j (4)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;5 W/ \5 V- t) U, h2 @ j
(5)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存;
8 r8 y" V8 y( B' l% X7 x (6)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封;
. s7 o% P3 I- n& I1 r& G, ~6 C (7)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。5 M' ~# M6 ~$ T2 W* X" I/ W
【示例】
: V2 |& _/ E# P2 n5 O) e; T 1.有关证券公司的下列说法中，符合我国《证券法》规定的有( )。(2005年试题)
- r1 F$ y( u2 g# f A.证券公司注册资本的最低限额为人民币3000万元
6 i6 w4 x# ]% P$ b# |- u1 } B.证券公司只能采取股份有限公司的形式2 R7 e$ T2 |) ?1 K9 w8 ^
C.证券公司变更业务范围必须经登记机关批准! P7 p' z! c. u. a% }# L/ L
D.只有综合类证券公司可以从事证券自营业务" Y1 D7 G% ]1 w S8 U
E.经股东会批准，证券公司的董事、经理可以在其他证券公司中兼任职务- o$ t6 ~6 k- U/ g- l
【答案】D
/ _$ a' j9 \& b) x8 R 2.根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为( )。
9 G- K. a" Q+ u" Q. D" f% J5 d) H A.人民币5000万元 B.人民币1亿元) d! }3 E5 z8 K& ^7 B s2 z
C.人民币5亿元 D.人民币10亿元
! U* B9 h: m% ] 【答案】C |
发表于 2012-2-23 13:15:06
