考点二：证券法1 E% u0 e6 G- [$ j- b6 U
21.下列选项中，需要注册资本最低限额为人民币1亿元的有（ ）。5 E% C9 e" x) S* y. w
A.证券投资咨询
! {) s9 U& f2 \: N i, T B.证券自营
6 B n! C8 t* }; h( B- L/ {" e* e C.证券承销与保荐7 e/ l9 k/ C/ S2 H8 J" l. `
D.证券经纪6 }) p& ?- e4 d ^
E.证券资产管理' H! l5 z% r8 ]9 N# V J1 ~: \
『正确答案』BCE。教材538页。/ {1 Z/ v" z7 V. j/ N
『答案解析』证券公司经营证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元。
" U) j* E: g7 Q1 l( ]2 x7 U 2 D& |6 H. }3 q! @, G
22.下列关于公开发行证券的说法中，不正确的是（ ）。
% H" P0 t. h) b2 P7 C" V A.向不特定对象发行证券
/ t+ o7 r( G' I! g B.向累计超过一百人的特定对象发行证券
8 B1 ]8 a9 `2 h1 l0 \6 `* i3 o C.必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准- @& u0 E' s1 u$ D0 k: ~: Y. w
D.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券' j7 R2 G2 v" m, L2 M H
『正确答案』B。教材539页倒数第一段至540页第一段。
, D u7 A6 s9 a
- W3 G0 z; `" W- j5 e' O5 D0 g 23.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应当由承销团承销。证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）。0 i% Q, p4 }1 Z9 u
A.3000万元；30日 B.5000万元；60日
" y& _6 W* i! O; @' {' i% u C.5000万元；90日 D.6000万元；90日+ P2 F" r/ V) |1 @0 O
『正确答案』C。教材542页第六段。
9 A* e+ g% s8 l
0 f) ^3 @& A7 D( [2 h& ?2 q 24.某股份有限公司2009年3月发行3年期公司债券1 000万元，1年期公司债券500万元，2011年1月，该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行公司债券的其他条件，计划再次中请发行公司债券。经审计确认该公司2011年1月底净资产额为6000万元.该公司此次发行公司债券额最多不得超过（ ）万元。% S- P( ^$ j; O
A.2400 B.19002 ?1 K3 N* ^7 F! }% a2 b* `8 w
C.1400 D.900
* m! |6 Q$ K# U 『正确答案』C( t: b+ e" B* u8 i
『答案解析』累计公司债券总额（公司成立以来，发行的所有债券尚未偿还的部分）不得超过公司净资产额的40%。本题中，公司累计债券总额不得超过2400万元（净资产6000万元×40%=2400万元），该公司2009年发行的尚未偿还的3年期公司债券为1 000万元（1年期的公司债券500万元已经偿还），因此本次发行的公司债券不得超过2400-1000=1400（万元）。
( k2 x5 A- L: u: Q) I
- c: }9 \) R" B- S& j7 T' M H 25.根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的证券服务机构以其人员，在一定期间内不得买卖该种股票，该期间是（ ）
$ F$ z% [4 `+ f$ g A.该股票承销期内和核期满后六个月内2 T7 i& F$ h) `
B.该股票发行之日起六个月内! z; Z9 F/ h) j7 ?/ I5 {! v
C.自受委托之日起至审计报告公开后5日内
+ ~ K9 P- E/ m: Y; d8 e D.该股票上市之日起一年内
4 C; C' V; c, H" r 『正确答案』A |
发表于 2012-2-23 13:15:06
