考点二：证券法5 e% E5 Z0 E1 E
21.下列选项中，需要注册资本最低限额为人民币1亿元的有（ ）。
" |" ?+ t& Y( _" i! u/ q* L A.证券投资咨询& P( L0 R# x. D2 D! B/ ~
B.证券自营
3 Z0 n3 s: W- W0 U$ x6 _0 Z- j C.证券承销与保荐
' i% `9 M+ W9 { D.证券经纪
8 U, u) l( H9 ~ E.证券资产管理
- V( i3 r3 ~' d/ F9 h l. R% O9 v( N0 b 『正确答案』BCE。教材538页。
' F3 g; v3 k. T9 O 『答案解析』证券公司经营证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元。
. A0 Z& O9 I; N6 j4 {( N4 |+ A; ^ * _* N4 c! B% b: ~9 m' ^/ V- A
22.下列关于公开发行证券的说法中，不正确的是（ ）。( a3 s0 ]" J1 g: M
A.向不特定对象发行证券
4 t" ]. K4 v+ ]" ^% `7 H B.向累计超过一百人的特定对象发行证券2 S1 l5 a. t0 x I" _% y8 N
C.必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准 N1 G9 _5 `1 E- z+ D# I$ L
D.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券6 v9 f5 X. w& {6 A& `* S
『正确答案』B。教材539页倒数第一段至540页第一段。 B- p; `7 N, a
5 a* j0 R9 ]" l 23.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应当由承销团承销。证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）。( |# e1 r+ \8 j" I- a0 M& @ D
A.3000万元；30日 B.5000万元；60日! z$ k( B! p0 [1 G& g( |2 x0 T
C.5000万元；90日 D.6000万元；90日! `& `' c$ t6 N8 `) h D% R
『正确答案』C。教材542页第六段。
# s9 ^- D+ P9 K# W 7 }: D# B* v3 C2 E8 h# S2 ?2 K- L
24.某股份有限公司2009年3月发行3年期公司债券1 000万元，1年期公司债券500万元，2011年1月，该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行公司债券的其他条件，计划再次中请发行公司债券。经审计确认该公司2011年1月底净资产额为6000万元.该公司此次发行公司债券额最多不得超过（ ）万元。$ V9 u" k2 s( I- K+ l
A.2400 B.19009 U5 n5 p" y: g0 y# i0 _ x' e: `6 O
C.1400 D.900) {6 Z, C7 |: l4 s* N
『正确答案』C
6 J/ N8 X" m9 s( l$ I: t 『答案解析』累计公司债券总额（公司成立以来，发行的所有债券尚未偿还的部分）不得超过公司净资产额的40%。本题中，公司累计债券总额不得超过2400万元（净资产6000万元×40%=2400万元），该公司2009年发行的尚未偿还的3年期公司债券为1 000万元（1年期的公司债券500万元已经偿还），因此本次发行的公司债券不得超过2400-1000=1400（万元）。
, L/ ?& y, y( m" }& G2 v: H* b
: t; b2 ~1 B( G8 A0 o K4 y; X 25.根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的证券服务机构以其人员，在一定期间内不得买卖该种股票，该期间是（ ）; m+ S q' i5 t3 q9 C3 o
A.该股票承销期内和核期满后六个月内' N1 V0 N; s* y6 H) T2 P
B.该股票发行之日起六个月内
z% ~2 L7 S9 B; Q. `, Z$ _2 a d C.自受委托之日起至审计报告公开后5日内# o4 U5 e( _) W! F5 B c$ U b
D.该股票上市之日起一年内; Y h" i& N" k+ U) T' O
『正确答案』A |
发表于 2012-2-23 13:15:06
