温馨提示：2011年注册会计师考试即将来临，财考网为各位学员准备了经济法的学习资料，希望给大家带来帮助！
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- ?. I# L5 Y/ F3 t$ B 欺诈客户行为
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" o" H! V: u' ]/ U. o2 z+ ~ 欺诈客户的行为主体是证券公司及其工作人员。(与操纵市场行为主体相区别) 0 v& D- b8 Y& {
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禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为： ! k& V/ X3 x4 P% d+ \
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1.违背客户的委托为其买卖证券；
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3 K& N: Y; a9 q" M5 k' [- W 2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件； ' Q: z3 ~, c- {! T$ N( T3 C$ E
+ i: M7 \& U: M$ n 3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金； 0 \' ~4 T7 r* c+ R9 i
$ W0 r: `* {9 H8 ~5 ~ 4.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券； * S# R- G+ n' ?- D$ T' A2 l- B
' b: I4 v; M( F/ b! s 5.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖； : T4 V3 Y& O; ]' }! s- S- y2 z
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6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息； 8 T: D. E' M* ^
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7.其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 5 f7 N9 H- d" Q: S- T8 t
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发表于 2012-2-22 20:06:39
