禁止的交易行为知识点三 欺诈客户行为

会计考友

　　　　温馨提示：2011年注册会计师考试即将来临，财考网为各位学员准备了经济法的学习资料，希望给大家带来帮助！

　　欺诈客户行为
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　　欺诈客户的行为主体是证券公司及其工作人员。(与操纵市场行为主体相区别)

7 Y4 q& t8 g# S! l! ^. |; r) o" ?2 |　　禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
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- N; X4 _- B% q! i6 v" q. }+ H　　1.违背客户的委托为其买卖证券；

9 P$ p" W1 j5 ]* J- I3 w# P1 U　　2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；

　　3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
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" B$ C. Q5 l4 L. @" T/ Q0 U　　4.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
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# g) [- U* k! a: ~2 [$ Q+ g　　5.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
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　　6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
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　　7.其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。