欺诈客户行为 : k( ^% N* s$ [) l
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禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
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1)违背客户的委托为其买卖证券；
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- ?6 }/ Y6 R& B7 _* C 2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件； 2 V/ b! C, B) c: ~" e
/ v! F# c: f1 `2 S! L; z 3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
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& u- l+ m/ U& r( D8 P7 U 4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券； % x% L; J: l, g$ ~- ^
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5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖； 6 k# Y, g& D2 |& g, G# M2 W4 n
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6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息； , u# H6 `( d( Y
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7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
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& r& V/ l) e* Z4 v% D6 o 其他有关规定
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/ P5 ?' J3 I9 \; \/ y: \7 {1 t 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；
! k9 J# V4 e% _* A$ Q( @' }. R3 F. @+ b. B
禁止法人出借自己或者他人的证券账户。
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( n& ]9 k; n: n( u6 N* }) X 禁止任何人挪用公款买卖证券。
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& M2 D R# e8 m6 Y8 _9 c: x( f+ @ 国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。
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4 |6 M9 s. _0 H5 d$ J6 b 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督管理机构报告。 3 K3 P, |& {5 J4 D5 }3 a! S1 N& n
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发表于 2012-2-22 20:06:39
