</p>五、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》$ q! |; [4 N" g5 ?$ P: I
国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度,提出了九个方面的纲领性意见,为资本市场的进一步改革与发展奠定了坚实的基础。8 D$ {4 U# R4 F) N2 v2 N
(一)充分认识大力发展资本市场的重要意义
6 n& {3 J) c, @) ` O(二)推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务$ k: z& }2 q }/ L) ?2 y4 S
(三)进一步完善相关政策,促进资本市场稳定发展! G: y9 L0 z; U# C" w" I
(四)健全资本市场体系,丰富证券投资品种, ?) O- Z8 D$ h) p1 M: J l
(五)进一步提高上市公司质量,推进上市公司规范运作
' Y& J$ P9 }! l4 a) A(六)促进资本市场中介服务机构规范发展,提高执业水平
5 t9 F1 m; B4 }# [9 T6 b(七)加强法制和诚信建设,提高资本市场监管水平
" N& X4 N& C( a(八)加强协调配合,防范和化解市场风险! L0 X% F6 y0 q( ^
(九、认真总结经验,积极稳妥地推进对外开放
8 U6 s0 o" e7 K- Q$ x6 n* s, | ]六、中国证券市场的对外开放
0 W5 T7 _% d% i1 B: V7 s$ `(一)在国际资本市场筹集资金* u0 K1 C/ p$ \" L8 u
(二)开放国内资本市场3 e+ m+ j5 a2 D0 D: r% S
根据我国政府对WTO的承诺,我国证券业对外开放的内容主要包括:. X0 `% z, {1 Q+ i( O. i
1.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易。/ x4 e# E+ R. B; m% [
2.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员。, }* ~% L# V7 d$ E2 z) [4 p5 h9 B
3.允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%;加入后3年内,外资比例不超过49%。
0 h% y: D' N9 [& @1 e2 B4.加入后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过1/3。合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销,从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易,以及发起设立基金。来源www.zqexam.com O% b6 \2 L9 j* g1 t/ ^$ N
5.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务。
4 h6 n. o7 ]) h8 ]9 [1 _ _. T(三)有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场' `& m& E# U5 p8 y
(四)对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放
. A+ h* v6 j% }1 j2 r1 S7 |从2004年1月1日起,香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格,只需通过内地法律法规培训和考试,无需通过专业知识考试;从2006年1月1日起,允许内地符合条件的证券公司根据相关要求在香港设立分支机构;从2008年1月1日起,允许符合条件的内地基金管理公司在香港设立分支机构,经营有关业务。
" @# \9 F) a1 r( T5 m截至2008年年底,分别有12家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。
$ W1 O3 X; E* e/ k% [- _, \例题:7 J: f* C, P& n* Y& W) a
1.我国最早出现的证券交易机构是由外商开办的,包括( )* E3 H2 F9 ~8 U
A北平证券交易所* `7 v1 H% c) b- O, i: ?
B上海众业交易所6 H* R9 B6 @# O
C天津证券交易所
6 F) e6 k/ C, ]' l4 p. p5 `# ^7 u2 wD上海股份公所7 i, d, T$ K: U: |8 [/ w' V! I- b
答案:BD( t' t7 m0 `( {% M, b1 N7 A B
2.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式运营
$ a/ e& M! v# V4 P' ?& J% Z/ bA、1991年7月和1990年12月
5 d* S3 s% C( P, j) i& gB、1992年10月和1991年7月5 D& G2 u; @& {( I+ |# d# t, w
C、1990年12月和1991年7月
" ?8 T' A* X, i9 r# F* p! E. RD、1991年7月和1992年10月9 D: C% N. ~: K. y/ _
答案:C
. R( X( C! n* [" I9 u! T: U8 k8 \3.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即国九条)的内容包括()
* {7 z9 Q1 T' P3 qA充分认识大力发展资本市场的重要意义
" z, K6 r U8 A& K2 R9 I/ s' FB推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务: _. x+ k9 X5 \, ^( ^1 v
C进一步完善相关政策,促进资本市场稳定发展
& b R3 f$ p1 [- zD健全资本市场体系,丰富证券投资品种
' Y( Q% O& { P答案:ABCD
$ R3 o; I) {: c" K4.外资持股或参股基金管理公司的权益比例,在我国加入WTO后三年不超过()
( V7 l; Y, _2 E5 T1 S2 h: V/ g, KA 49%
" t1 c; |' f% ~+ m( K4 v% _B 35%
$ u6 [+ K. _3 x: tC 33%
1 f" x/ P5 `' F$ U+ f# gD 50%& Q. r8 D! B6 k& x6 B
答案:A
4 C9 e* k8 O: s& z9 k3 ] [1] [2] [3]
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