</p>五、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》/ Z6 q2 i5 f1 @( E+ U
国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度,提出了九个方面的纲领性意见,为资本市场的进一步改革与发展奠定了坚实的基础。
7 a- z, R' a) h" [3 m(一)充分认识大力发展资本市场的重要意义! o% a8 Z% F3 O6 Q. O( C+ h
(二)推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务
% k2 L3 T7 |, V, ^2 ~! h+ B& R4 e(三)进一步完善相关政策,促进资本市场稳定发展* k) Q/ n2 w0 E- B
(四)健全资本市场体系,丰富证券投资品种% r. c, ]1 o* J7 x, @5 ]$ D
(五)进一步提高上市公司质量,推进上市公司规范运作1 w1 M9 y6 R' f8 E* G- P
(六)促进资本市场中介服务机构规范发展,提高执业水平
: _, r0 L- T2 R( ^! |(七)加强法制和诚信建设,提高资本市场监管水平
4 p1 [: T6 a& v8 Y: `9 F(八)加强协调配合,防范和化解市场风险
/ f% ]. l' e$ E! w% j# K(九、认真总结经验,积极稳妥地推进对外开放
& I& b i1 k% o/ y1 d$ B1 f六、中国证券市场的对外开放
' x9 U6 t& K& L2 H' m1 C(一)在国际资本市场筹集资金
0 @# p: N( x8 \! s. u h(二)开放国内资本市场! w0 [& P) U* V4 o) \0 F! i
根据我国政府对WTO的承诺,我国证券业对外开放的内容主要包括:
+ P+ `/ f+ b2 c' U5 @3 _: X% r1.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易。
* W0 O2 Q1 M7 @2.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员。
6 `& ]& n6 S0 r5 _/ v3.允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%;加入后3年内,外资比例不超过49%。
4 }2 f5 B( \; J+ T' S' W4.加入后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过1/3。合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销,从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易,以及发起设立基金。来源www.zqexam.com. l& ~$ g/ A E: f2 B6 |5 P
5.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务。( y0 h; @1 Q5 Q; z- J* R0 [5 H/ H
(三)有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场
1 g' i; C. x# c) x7 d! x% R" [1 S* d6 f! ^(四)对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放' I: G$ I- R' n6 ^0 V6 P& W) g
从2004年1月1日起,香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格,只需通过内地法律法规培训和考试,无需通过专业知识考试;从2006年1月1日起,允许内地符合条件的证券公司根据相关要求在香港设立分支机构;从2008年1月1日起,允许符合条件的内地基金管理公司在香港设立分支机构,经营有关业务。& V [0 J g% |* P- I
截至2008年年底,分别有12家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。, j+ j% T0 q' ?' k: ^
例题:5 r; p- {! y! m1 D
1.我国最早出现的证券交易机构是由外商开办的,包括( )9 c, @- G& y3 S8 f p! O1 C$ I# r
A北平证券交易所* e! j$ A" x* a( u& R7 `! j
B上海众业交易所
9 n1 U3 I$ o8 L+ W. XC天津证券交易所% g) }. n' h w
D上海股份公所
0 i( }( R/ G t答案:BD6 w/ B2 }) b9 ]/ O& D/ F$ }
2.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式运营# x" |3 k, C, s
A、1991年7月和1990年12月/ T' c! m+ D5 X- r5 d
B、1992年10月和1991年7月
% v& r) |# O% w( A/ BC、1990年12月和1991年7月2 H- L3 l# q: T7 V! E% y
D、1991年7月和1992年10月
- W+ H2 Y3 |- j( l! J' a答案:C
! j8 y, |) c' c' Q3.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即国九条)的内容包括()
3 q, F& i+ M$ |* o9 j7 A% A( WA充分认识大力发展资本市场的重要意义4 Z9 A3 H& ~& e6 c2 b f; b. n4 B
B推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务
3 r8 E1 a0 R9 [+ l& p; z6 L9 yC进一步完善相关政策,促进资本市场稳定发展2 x8 J6 s1 G; C: `4 V# R
D健全资本市场体系,丰富证券投资品种. u# a& f* e( t2 @% n
答案:ABCD1 P' k4 a) Z) U1 g
4.外资持股或参股基金管理公司的权益比例,在我国加入WTO后三年不超过(): f7 m; [3 u2 g6 t1 k8 g" @* B5 F5 f0 h
A 49%' E/ y4 k i% E3 Q
B 35%
0 I5 }# m# _5 v# l' D3 x$ l0 XC 33%
% G6 M& j( l2 C3 w# }/ tD 50%$ W( j2 Q9 u! [( R4 B' |
答案:A* `5 H* {! _1 h% F% z
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4 L) j, T) z6 {% m9 x9 R) n- {4 T# @. r% \$ c
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