第四章 基金管理人+ A' H) x5 ?* W4 [, O4 p
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大纲要求：
2 Z+ E: q5 B& N1 R$ b9 J 熟悉基金管理公司的市场准入规定，熟悉基金管理人的职责和作用，了解基金管理公司的主要业务，了解基金管理公司的业务特点。4 E- H+ ]# h' J4 u
熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。
" J# A/ Y. o; d6 }% l4 h: q 了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委员会的主要职责；了解一般的投资决策程序；了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。
3 } \' H- z N+ O+ t! q 熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。. Q, k' K* z7 }0 k( m2 X
了解基金管理公司治理结构的总体要求，掌握基金管理公司治理结构的基本原则，了解独立董事制度和督察长制度。掌握基金管理公司内部控制的概念；熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。
3 F0 C5 m u; V8 ` 第一节 基金管理人概述
6 z; v1 n X( b( r9 ]. P+ M2 s/ C 第二节 基金管理公司机构设置
; s8 u7 }4 G! h0 T8 G! r 第三节 基金投资运作管理+ m+ }" w% O5 \+ ^0 b. C. Z
第四节 特定客户资产管理业务（新增小节）
1 {7 {6 _8 Y& O 第五节 基金管理公司治理结构与内部控制
# A6 g" O" ?6 g, p 本章共分为5节（09年教材是4节，第四节为新增加小节）9 A4 c. D: F; M# s: A$ j8 w+ m
基金管理人是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。基金管理费是基金管理人的主要收入来源。; Y% `6 `# S% F& @
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第一节 基金管理人概述6 Q3 x7 O: x8 U4 ~
" }- b# x) t9 O- S4 ] 一、基金管理公司的市场准入/ |2 N1 ~; M X; c5 C! \, H
我国对基金管理公司实行严格的市场准入管理。
( P5 m1 w$ w$ L. O 基金管理公司的注册资本不应低于1亿元人民币。其主要股东（指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东）应具备下列条件：（特别重点，要逐条学习，特别是有数量要求的，应记忆）
8 n- D% E( S1 K/ M 主要股东应具备的条件：（8 项，P80）
- L( c2 K% ^9 g/ ]! \ （1）从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理；6 d( |. x. Q8 N1 z( U8 Q2 v% g
（2）注册资本不低于3亿元人民币；" D6 u' d* t# ^: |' b8 b0 Q# o
（3）具有较好的经营业绩，资产质量良好；
- J0 A' _4 d8 x （4）持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；- @5 u6 ~! |9 R% \) ]6 ^) N2 Y% Z" B2 U
（5）最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；% x' D$ `6 B7 E: _2 m) f4 z
（6）没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；
0 l+ M u% p- U y （7）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；, A Z* b. a8 P V$ A% d" y7 \) ?/ p
（8）具有良好的社会信誉，最近3 年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。
" X3 |- R- }8 e( f* e, h 基金管理公司除主要股东外的其他股东要求：注册资本、净资产应当不低于1 亿元人民币，资产质量良好，且具备上述第4 项至第8 项规定的条件。9 [- Y1 J; G0 a
中外合资基金管理公司的境外股东应具备下列条件：
# ?5 |5 G+ s0 | w- I3 L2 y2 M （3）实缴资本不少于3 亿元人民币的等值可自由兑换货币； |
发表于 2012-3-18 18:15:59
