2011证券从业考试投资基金考点第四章第一节（1）

会计考友

　　第四章　基金管理人
( S, I. n/ P( O$ W
$ L, [7 k; c/ k' v/ S　　大纲要求：
. i% K+ G6 v' s( v7 r　　熟悉基金管理公司的市场准入规定，熟悉基金管理人的职责和作用，了解基金管理公司的主要业务，了解基金管理公司的业务特点。
　　熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。
% b5 {. `& i6 N' A/ |6 O) c　　了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委员会的主要职责；了解一般的投资决策程序；了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。
9 J6 c) W/ b1 p  L4 ]* `3 J) V　　熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。
& n1 o3 D( `& V6 n　　了解基金管理公司治理结构的总体要求，掌握基金管理公司治理结构的基本原则，了解独立董事制度和督察长制度。掌握基金管理公司内部控制的概念；熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。
1 [. c! w& ]9 f+ v! [  a% }8 n9 R6 P　　第一节　基金管理人概述
　　第二节　基金管理公司机构设置
　　第三节　基金投资运作管理
　　第四节　特定客户资产管理业务（新增小节）
　　第五节　基金管理公司治理结构与内部控制
9 X, y4 H% S5 u+ A/ h9 K/ |　　本章共分为5节（09年教材是4节，第四节为新增加小节）
　　基金管理人是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。基金管理费是基金管理人的主要收入来源。

　　第一节　基金管理人概述
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　　一、基金管理公司的市场准入
　　我国对基金管理公司实行严格的市场准入管理。
/ _0 N/ M/ ]9 G; l7 {$ s　　基金管理公司的注册资本不应低于1亿元人民币。其主要股东（指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东）应具备下列条件：（特别重点，要逐条学习，特别是有数量要求的，应记忆）
$ S! U/ i6 h6 \5 L　　主要股东应具备的条件：（8 项，P80）
. z; p) L4 f! n3 B　　（1）从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理；
) x# O8 v  p  P" A1 a0 W! L& g# u　　（2）注册资本不低于3亿元人民币；
6 A" C) K0 I# N0 ~! n( f2 p　　（3）具有较好的经营业绩，资产质量良好；
: G) @# u- q" ]' U' m2 m  ^　　（4）持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；
: S6 m* I% u- }% c/ D, j* F6 I　　（5）最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
9 Z7 ~: s9 m: o$ l6 d　　（6）没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；
' J7 J3 I, X& O　　（7）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；
　　（8）具有良好的社会信誉，最近3 年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。
& D8 h. q& o& P$ \4 c% o- {　　基金管理公司除主要股东外的其他股东要求：注册资本、净资产应当不低于1 亿元人民币，资产质量良好，且具备上述第4 项至第8 项规定的条件。
* A1 K1 P9 ~* V: Q$ }　　中外合资基金管理公司的境外股东应具备下列条件：
8 z0 l3 U, I4 N. E$ S　　（3）实缴资本不少于3 亿元人民币的等值可自由兑换货币；