第四章 证券自营业务
: Y/ M$ G' Y( k; e# X7 l: t0 e第四节 证券自营业务的监管和法律责任4 q5 X2 t, ^& X# ^! X2 U
一、监管措施5 u4 e) W8 k2 R. t5 z
(一)专设账户、单独管理
$ A/ T& K" ?: I0 A 自2008年6月1日起，施行的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。6 @: v3 W P& S0 ~4 a3 `" X2 _0 d
(二)证券公司自营情况的报告
( u, I& a% L) C, ~7 E; | 证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况统计表。8 }" O5 M5 H1 h r# Q# w4 L
(三)中国证监会的监管
0 b& m1 [* \6 ]6 w6 F( H, V# x 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。. N# p! r: Z8 I8 y j
(四)证券交易所的监管
5 f( a- Y9 ^2 r. e* H# P, D( S1 `# _, c (五)禁止内幕交易的主要措施9 j( I7 R f9 M3 `! ~
1、加强自律管理" Y. n0 U- ?5 `) w4 Q; _ I
⑴在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序;5 B: J4 x+ f& f2 Z( o5 E
⑵为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离;! a, C4 [8 z* f. X6 t& k% M
⑶严格保密纪律【不泄露、不利用、不打听】;
1 z3 U7 {$ r4 A: w; V- _ ⑷加强员工内部管理
i0 P- h3 t' L1 t1 r/ @4 ? 2、加强监管
. R1 g5 A$ Q7 g2 g" E) I 二、法律责任3 R5 _. s+ Y( Q) K+ n* @/ F2 X( w6 @* N
(一)《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定【3】
' C1 N; n9 I6 x" h& M6 c) N. \ (二)《证券公司监督管理条例》的有关规定- W" W1 R! S+ s
1、证券公司违反规定委托他人代为买卖证券;证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以1倍以上5倍以下罚款;不足10万的，处以10万以上30万以下罚款;情节严重的，暂停或撤销其相关业务许可。直接负责的主管和直接责任人员，给予警告，并处3万以上10万以下罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
* g: Z1 \! W s) F 2、未按照规定将证券自营账户报证交所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以1倍以上5倍以下罚款;不足3万的，处以3万以上30万以下罚款。直接负责的主管和直接责任人员，单处或并处警告， 3万以上10万以下罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。! e! c1 t, ]$ {
(三)《证券法》的有关规定【4】
& Q* |1 I1 X( h- E& l (四)《刑法》的有关规定【3】 |
发表于 2012-3-18 18:21:18
