第四章 证券自营业务
( ~: Q4 Q, b, s% }/ @第四节 证券自营业务的监管和法律责任
7 o$ ~4 ~3 b) f4 l; N% h! X 一、监管措施9 i4 `% N' r) {
(一)专设账户、单独管理
' k; b! r/ J$ p$ t8 X# F P 自2008年6月1日起，施行的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。' [& l' I7 B/ t$ c
(二)证券公司自营情况的报告
3 l2 g* V, y. A* Q 证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况统计表。1 B; @& M) s$ }; K$ X
(三)中国证监会的监管
( \# \; w/ u, q7 N9 E6 ? I1 D* \ 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。
6 L- `& ^8 R( T# o' J; y (四)证券交易所的监管
" {' [( U8 G) J (五)禁止内幕交易的主要措施5 d5 v& ]8 g1 ]0 d/ T2 c8 n$ }
1、加强自律管理; O5 B& p4 a) X1 I
⑴在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序;" O2 c6 @* @7 v' @1 V
⑵为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离;
, E8 d" G+ v1 z9 ^; o ⑶严格保密纪律【不泄露、不利用、不打听】;8 z8 z, ?% d* T- B
⑷加强员工内部管理$ Q4 b8 P0 Y" V0 c# b
2、加强监管) u1 k% T5 h5 `- v
二、法律责任$ e8 z3 i [6 m; o7 l
(一)《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定【3】
# [4 _# e3 |, Z B- T# B (二)《证券公司监督管理条例》的有关规定" j* d3 e0 q# P- D( d
1、证券公司违反规定委托他人代为买卖证券;证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以1倍以上5倍以下罚款;不足10万的，处以10万以上30万以下罚款;情节严重的，暂停或撤销其相关业务许可。直接负责的主管和直接责任人员，给予警告，并处3万以上10万以下罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。5 u {, F, p( g+ X
2、未按照规定将证券自营账户报证交所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以1倍以上5倍以下罚款;不足3万的，处以3万以上30万以下罚款。直接负责的主管和直接责任人员，单处或并处警告， 3万以上10万以下罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。0 d. u: m' T3 R) @- Q
(三)《证券法》的有关规定【4】
. o" r' i J8 p' N8 E/ |$ I" h (四)《刑法》的有关规定【3】 |
发表于 2012-3-18 18:21:18
