2011证券从业资格考试《证券交易》考点记忆(20)

会计考友

第四章 证券自营业务
; l* F4 S: l9 p& z. y第四节　证券自营业务的监管和法律责任
9 ~0 C  n3 {& X　　一、监管措施
　　(一)专设账户、单独管理
' R+ o  e1 T' `$ M% ~  o& H- a3 b　　自2008年6月1日起，施行的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
　　(二)证券公司自营情况的报告
　　证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况统计表。
! \2 n8 a" a6 {+ H$ {　　(三)中国证监会的监管
　　证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。
  [9 I. Q- S4 Y! \& t8 i　　(四)证券交易所的监管
" b1 Z2 @8 t+ Q& B% E  F　　(五)禁止内幕交易的主要措施
　　1、加强自律管理
- B* q" F3 N9 U　　⑴在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序;
! w3 C3 j8 s) \2 ?% N　　⑵为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离;
# {8 u3 h8 H2 \3 _- r8 Z& A8 W　　⑶严格保密纪律【不泄露、不利用、不打听】;
　　⑷加强员工内部管理
　　2、加强监管
& T9 E7 N' J$ D　　二、法律责任
　　(一)《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定【3】
　　(二)《证券公司监督管理条例》的有关规定
　　1、证券公司违反规定委托他人代为买卖证券;证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以1倍以上5倍以下罚款;不足10万的，处以10万以上30万以下罚款;情节严重的，暂停或撤销其相关业务许可。直接负责的主管和直接责任人员，给予警告，并处3万以上10万以下罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
7 i! R5 q1 f, O6 I- j) V　　2、未按照规定将证券自营账户报证交所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以1倍以上5倍以下罚款;不足3万的，处以3万以上30万以下罚款。直接负责的主管和直接责任人员，单处或并处警告， 3万以上10万以下罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
　　(三)《证券法》的有关规定【4】
5 F+ w% ?" u+ E5 W　　(四)《刑法》的有关规定【3】