2011证券从业考试证券交易考点第一章第一节（1）

会计考友

　　第一章　证券交易概述

　　本章主要考点
　　1.掌握证券交易的定义、特征和原则；
　　2.熟悉证券交易的种类；
　　3.熟悉证券交易的方式；
+ j9 |( C7 b% }3 r" i5 c　　4.熟悉证券投资者的种类；
. R  x4 e& S# m6 z# T; h　　5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；
/ g$ V8 l2 \9 x! f  p7 V7 S. d- R　　6.熟悉证券交易场所的含义；
, f# i0 N4 B/ C; C4 r　　7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能；
+ a7 p# C# J- l) z% f　　8.熟悉证券交易机制的种类、目标；
　　9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；
" d- F: Z) x6 I6 I2 l. T  \　　10.熟悉证券交易所会员的日常管理；
　　11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定；
　　12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。

　　第一节　证券交易的概念、基本要素和交易机制

0 k/ t2 I% B: H& P　　一、证券交易的概念及原则
0 j. c: F. y) D0 D0 N  X& M* U2 X　　（一）证券交易的概念及其特征（掌握）
　　1.证券交易的概念
　　▲证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
  N* Q1 k( p) L& d7 C  s　　▲证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。
% W# F  _, N  x, U; Z" _　　▲证券交易与证券发行的关系：
, Y% F! {$ M! x; B3 G7 S* ]% U　　一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
　　2.证券交易的特征
. m! g7 o& B: @' u* B$ }3 T  v7 i　　▲主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。
　　（二）我国证券交易市场发展历程
     
　　（三）证券交易的原则（掌握）
　　证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。
　　1.公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。
　　2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。
" P% P  ~4 q) P- n, ?　　3.公正原则：公正地对待证券交易的参与各方。