2011证券从业考试证券交易考点第一章第一节（1）

会计考友

　　第一章　证券交易概述

　　本章主要考点
　　1.掌握证券交易的定义、特征和原则；
　　2.熟悉证券交易的种类；
, ~& C, V( U. m, m2 |% r* J; f" x* |　　3.熟悉证券交易的方式；
　　4.熟悉证券投资者的种类；
　　5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；
　　6.熟悉证券交易场所的含义；
  O- }9 g+ l% u5 o+ |5 O9 u; K　　7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能；
　　8.熟悉证券交易机制的种类、目标；
2 l, U' f4 R. Z% K* U　　9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；
　　10.熟悉证券交易所会员的日常管理；
　　11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定；
　　12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
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　　第一节　证券交易的概念、基本要素和交易机制

+ ~! W% o) S3 i8 M! A* v　　一、证券交易的概念及原则
& g. D. R1 I: Y; m5 T3 J* Q$ U　　（一）证券交易的概念及其特征（掌握）
! c! a; M! e8 i$ n. M( y　　1.证券交易的概念
　　▲证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
　　▲证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。
: B4 p/ m3 t: T" `* t　　▲证券交易与证券发行的关系：
　　一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
4 j  y% [, g5 H( Z2 ^6 Z* h　　2.证券交易的特征
　　▲主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。
* ~: v' R6 d) y2 F0 y4 t　　（二）我国证券交易市场发展历程
     
) _1 o$ T! Y$ l. E; t. q4 L　　（三）证券交易的原则（掌握）
5 n' A4 m. U2 K; c5 H% x　　证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。
" C6 r8 {! x; p# l; M" j　　1.公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。
) g7 X  y/ ]4 ]- N" ]* P　　2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。
　　3.公正原则：公正地对待证券交易的参与各方。