2011年证券从业《证券交易》预习讲义：第一章(4)

会计考友

　第四节证券交易的风险及其防范
) @! G2 K* e  `. j+ F( H: p　　一、证券交易风险的含义
　　二、证券交易风险的种类
　　以引起风险的原因为标准，证券交易风险可以分为五种类型。
　　法律风险
  k  s3 @# @6 g7 P  E7 U　　市场风险
　　技术风险
1 M' m0 k) o. L8 y" a$ H　　经营风险
　　管理风险
　　三、证券交易的风险防范
% y5 Z. ^% G8 g. V　　(一)制度防范(重点掌握，经常成为考点)
　　1、全额交易结算资金制度
　　2、风险准备金制度
4 }* C) d( T8 e  g/ ^　　3、风险控制指标
) k' u4 h. U7 j0 J- [0 D　　(二)风险监察
　　1、事先预警
& @0 W/ x( a; B. B# ]& T+ L　　2、实时监控
　　3、事后监察
　　(三)自律管理
! g) i1 O+ s2 g* X( Z" i+ x* A. R$ G　　1、制度建设
　　2、内部监察
　　3、行业检查
　　第一章模拟试题
　　一、单项选择题
　　1、证券是用来证明证券()有权取得相应权益的凭证。
+ o; ]; l& ?; G) K0 F4 |2 s　　A、持有人;
　　B、发行人;
$ R; i  m0 ?8 A  Y/ j　　C、管理者;
4 v) r- d) z2 O　　D、承销者
　　2、下面的()不属于证券交易特征
　　A、安全性;
( ?7 \2 P0 G; x　　B、流动性;
- D  ^: ?% U6 o4 |　　C、收益性;
( t# f( a( z) j; f! @& N　　D、风险性
　　3、从()年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
　　A、1986;
　　B、1988;
/ R% F" a/ P" q3 W　　C、1990;
, P. A* C" \- B0 ]: G& j3 f　　D、1992
　　二、多项选择题
　　1、证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有()
　　A、公开;
　　B、充分;
　　C、公平;
　　D、公正
( H& u- {% _6 |0 b　　E、及时
+ y6 p" K( S1 [8 u( x6 Q　　2、股票交易中，交易场所接受报价的方式有不同的形式，它们是()
* e% X, d; j" s7 s  ^9 J　　A、口头报价;
　　B、事后报价;
　　C、书面报价;
　　D、电脑报价
" h7 q- v0 h/ _$ V　　3、在我国，目前债券交易的方式有()
5 ^6 d0 A1 i; |　　A、现货交易方式;
　　B、回购交易方式;
' }( \* t( O8 f7 k- C4 m6 h　　C、期货方式;
　　D、期权方式
　　三、判断题
  s; |$ e; f% H! K! a& b2 ]　　1、公开原则的核心要求是实现市场信息公开化。(T)
# Y5 t' c; D! z0 d. y2 {　　2、可转换债券具有期权的特性。(T)
　　3、在证券交易市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式。(T)