2011年证券从业《证券交易》预习讲义：第一章(4)

会计考友

　第四节证券交易的风险及其防范
- J# M+ L" k7 G& H" t3 s; f　　一、证券交易风险的含义
　　二、证券交易风险的种类
　　以引起风险的原因为标准，证券交易风险可以分为五种类型。
1 y& Y# s3 ]7 |" V　　法律风险
　　市场风险
　　技术风险
# ?* D+ S. v% p$ s　　经营风险
　　管理风险
　　三、证券交易的风险防范
　　(一)制度防范(重点掌握，经常成为考点)
　　1、全额交易结算资金制度
% v- }$ G+ s- h$ l　　2、风险准备金制度
　　3、风险控制指标
. I' G. _7 J, X8 x/ Z8 r　　(二)风险监察
　　1、事先预警
　　2、实时监控
　　3、事后监察
　　(三)自律管理
0 A& `) _1 f2 x* ~+ t" y　　1、制度建设
　　2、内部监察
　　3、行业检查
　　第一章模拟试题
　　一、单项选择题
  h3 }3 S  L" ?$ Q8 }1 \　　1、证券是用来证明证券()有权取得相应权益的凭证。
  I& L, g5 N, Q$ f, K5 ~　　A、持有人;
　　B、发行人;
　　C、管理者;
0 L5 q1 s- {8 i　　D、承销者
　　2、下面的()不属于证券交易特征
　　A、安全性;
　　B、流动性;
- q  F1 S1 y' F: ^9 N: k% i% }# Y0 R　　C、收益性;
　　D、风险性
& y9 n4 \7 H1 Z0 z& D　　3、从()年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
　　A、1986;
; [: r: r9 G1 R3 w　　B、1988;
, M1 q' k6 O& E　　C、1990;
: D  ]1 |4 p# W) y　　D、1992
　　二、多项选择题
- i& P% r0 _% P$ _/ ^* e0 _　　1、证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有()
　　A、公开;
　　B、充分;
　　C、公平;
　　D、公正
0 G& Z* D7 q# C% z　　E、及时
+ B" L/ y& Z! F/ q; c( P! Q　　2、股票交易中，交易场所接受报价的方式有不同的形式，它们是()
0 l- a! U! f9 T* N+ c' `; R$ t& `8 {　　A、口头报价;
$ D. i( @+ F- J- G+ C/ O　　B、事后报价;
, ?  _2 n( ^! a% v4 y9 e　　C、书面报价;
　　D、电脑报价
　　3、在我国，目前债券交易的方式有()
* f3 k6 S8 r: M) O　　A、现货交易方式;
　　B、回购交易方式;
, f' w& i, K- b3 O. _. I; @　　C、期货方式;
: `+ S6 x, S4 U- ~) y! M+ \. G( T　　D、期权方式
　　三、判断题
　　1、公开原则的核心要求是实现市场信息公开化。(T)
　　2、可转换债券具有期权的特性。(T)
　　3、在证券交易市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式。(T)