2011年证券从业《证券交易》预习讲义：第一章(4)

会计考友

　第四节证券交易的风险及其防范
* K. ?- J# ?9 }- G2 S　　一、证券交易风险的含义
3 q2 L0 l5 q+ [  D* T5 f: b& e　　二、证券交易风险的种类
' O" y7 h- f7 n3 ^8 L4 P　　以引起风险的原因为标准，证券交易风险可以分为五种类型。
( q: A- S! b+ J4 e! _. L# C　　法律风险
　　市场风险
　　技术风险
　　经营风险
　　管理风险
　　三、证券交易的风险防范
' y( D$ i# ^2 @1 [* w$ O　　(一)制度防范(重点掌握，经常成为考点)
7 Q3 C2 G+ ]3 `) K% i9 v6 Q　　1、全额交易结算资金制度
　　2、风险准备金制度
' o  g) D$ {' e, x5 `. z4 \　　3、风险控制指标
$ q1 ]- ]7 O* Z( D/ ^　　(二)风险监察
' c) W$ D6 I1 D% R, ^, `# Z　　1、事先预警
　　2、实时监控
6 ~: s" v" @5 q5 q0 R　　3、事后监察
　　(三)自律管理
$ S  t7 k4 K. H% [+ s- v　　1、制度建设
, h8 Q$ G7 `+ V8 e  H; f+ n/ B　　2、内部监察
　　3、行业检查
$ s% `5 g6 y+ n. Y, s/ P$ V　　第一章模拟试题
　　一、单项选择题
　　1、证券是用来证明证券()有权取得相应权益的凭证。
" z9 k0 r4 g/ ^5 }% S% g: R　　A、持有人;
　　B、发行人;
2 I* ?- d$ _: K: l　　C、管理者;
　　D、承销者
　　2、下面的()不属于证券交易特征
" D# e( P7 p& V/ x& {　　A、安全性;
8 Z4 V9 _6 x1 `4 Q5 p3 j- ?' C　　B、流动性;
3 w0 f6 x$ \) f5 t　　C、收益性;
　　D、风险性
+ b9 p& q; x0 q! }% k. ^　　3、从()年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
# q3 Y) t4 x8 R0 z　　A、1986;
3 N5 N! R: Z& g0 X' B; w6 \　　B、1988;
) O# d) m2 ^  I! X% t- o7 y　　C、1990;
　　D、1992
3 J* Q% n! }1 i9 c　　二、多项选择题
　　1、证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有()
　　A、公开;
　　B、充分;
6 W: |% }0 W  z) v# Y7 l　　C、公平;
# z+ @5 ^) }/ A& g　　D、公正
　　E、及时
　　2、股票交易中，交易场所接受报价的方式有不同的形式，它们是()
　　A、口头报价;
9 F8 f/ N; P, u  Q+ _9 E　　B、事后报价;
# A6 J9 C6 |5 ?" y5 p　　C、书面报价;
  g; p! A! G& B0 K: K$ m* n% ^  |　　D、电脑报价
, J: W" \4 t/ w7 f. \* A　　3、在我国，目前债券交易的方式有()
　　A、现货交易方式;
' h3 F1 G3 S6 K, U! A0 r& m　　B、回购交易方式;
　　C、期货方式;
　　D、期权方式
7 M/ ?; S# A  ~  s4 {　　三、判断题
3 h( b, ~1 i& M; x+ r& o& d& X　　1、公开原则的核心要求是实现市场信息公开化。(T)
　　2、可转换债券具有期权的特性。(T)
　　3、在证券交易市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式。(T)