第五节交易费用(重点掌握，了解不同证券品种的收费标准)
6 H6 s) m& G9 w! H7 U9 { 一、委托手续费8 @) d1 I C( t/ U7 B, N' P: a
二、佣金
& f! J4 X3 w: ` H& Z: t+ y9 E- V 三、过户费' V2 w! J+ s7 V) K* ], T5 g: M
四、印花税
7 }! l2 H0 A" x 第六节证券经纪业务的风险及其防范
. e3 J/ t) e7 U' s2 s! B0 C 一、证券经纪业务的风险) }7 F1 R6 O* a4 F1 T: J% {
法律风险' y6 t u$ ~0 d' y" U k1 Z
管理风险% D: n& s; G& g- D0 ?
技术风险
2 A3 e% I0 ^) w* P 证券经纪业务风险的防范6 f$ Y5 x4 [- r, Z( n
证券经纪业务的监督与检查
2 I. K) W% y9 v 证券公司的内部控制
" [$ I! i. h- g7 q 证券交易所的监督" ^9 H+ O1 e' v, M: q B3 a
证券监管机构的监管1 Y' R. U9 ?% v! r; x
第二章模拟试题; K2 H3 p- c6 p S+ ~$ R% i7 P
一、单项选择题5 g; L5 \+ m" p
1、关于我国证券经纪业务，下面表述()是不正确的。' s! P9 r1 _3 H5 [9 X F4 t5 ]4 K4 `
A、证券公司不垫付资金;B、证券公司不赚差价;C、证券公司可为委托人融券;D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入+ H0 @. @& D, ~/ r
2、按我国现行的做法，投资者入市应事先到证券登记结算公司及其代理点开立()1 b4 e9 }+ l* I9 R6 l9 n
A、资金账户;B、证券账户;C、结算账户;D、委托账户
" t& _; B3 E; g6 i2 t 3、()是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。1 g. f* }' @0 w2 k0 @
A、证券委托账户;B、证券交易账户;C、证券交易结算资金账户;D、证券账户6 x. \' ~0 A6 x2 k' i0 o1 m
二、多项选择题
3 b, f* X. P8 ]8 L 1、资金账户用于投资者证券交易的()
2 Q' d% i: Q2 ~2 F0 F# n A、资金清算;B、记录资金的币种;C、记录资金的余额;D、记录资金的变动情况
* r# R. [' M$ [8 \0 X& u# C 2、有关制度规定，境内居民个人从事B股交易，允许使用其()7 h2 U- H/ f; a. T+ S! I
A、存入境内商业银行的现汇存款;B、外币现钞;C、外币现钞存款;D、从境外汇入的外汇资金E、存入境外的人民币
9 w Z: W6 S n/ T* t- q 3、证券经纪业务的特点有()
& c8 W2 g4 `: n7 S \9 m" S A、业务对象的广泛性;B、证券经纪商的中介性;C、客户指令的权威性;D、客户资料的保密性
. L+ L+ m/ S3 Z1 t, G E、获取佣金的盈利性F、中介机构的安全性
6 k$ w4 N6 F& I/ j q) s 三、判断题
. Q/ U) q/ D% v% V1 l 1、证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。(T)) ]4 S+ W8 x" k$ }1 A9 t
2、证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。(F)
' a* k+ C& n5 j, `+ N: }+ n 3、客户资料的保密性是证券经纪业务的特点之一。(T) |
发表于 2012-3-18 18:21:18
