第五节交易费用(重点掌握，了解不同证券品种的收费标准)
- z9 z: T1 D" M/ D 一、委托手续费* S& }- f) \7 I& w5 a
二、佣金
8 t) e9 x! b x 三、过户费! x: L/ I0 I$ L. ~
四、印花税+ \' W' ~3 ~& U0 |, n! M
第六节证券经纪业务的风险及其防范9 D; q% J: \, J7 K* F9 B6 U
一、证券经纪业务的风险% r# V) q6 }% F- s
法律风险; n) K3 y7 g2 v
管理风险
7 R4 R* g) S2 f 技术风险8 @4 Z+ X" h9 y* W& p) O
证券经纪业务风险的防范7 V/ F2 S" F0 T9 K
证券经纪业务的监督与检查
- M- r" D5 Y y, c5 u( x8 B3 ~ 证券公司的内部控制9 ?: u- N/ S4 X: G* a/ W
证券交易所的监督; S" H: R' C0 y9 D: A2 M. ?; q5 ^
证券监管机构的监管
/ M/ G$ D1 D/ D 第二章模拟试题
5 k U" T, P5 g% f 一、单项选择题- Z7 z% b. ^! |: x8 j0 A: [
1、关于我国证券经纪业务，下面表述()是不正确的。; C* q, F5 `; M2 ]% w, n4 }
A、证券公司不垫付资金;B、证券公司不赚差价;C、证券公司可为委托人融券;D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入' a( i" U: J. ~% s( \2 p" r6 n
2、按我国现行的做法，投资者入市应事先到证券登记结算公司及其代理点开立()
: h) I/ K! e$ L }$ a' y A、资金账户;B、证券账户;C、结算账户;D、委托账户
) k8 i, D; L: \# Q2 Q5 H4 N* f3 u 3、()是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。1 u% q# E# f7 Q. }" O
A、证券委托账户;B、证券交易账户;C、证券交易结算资金账户;D、证券账户: G* x1 M: u/ i9 m2 Y
二、多项选择题% s( h6 Z3 y4 }* E' g3 u9 [1 P
1、资金账户用于投资者证券交易的()
+ ]& ?* K3 x) C5 d, X! Y: r5 @( k A、资金清算;B、记录资金的币种;C、记录资金的余额;D、记录资金的变动情况
0 T% p( D- ]- K8 F8 a 2、有关制度规定，境内居民个人从事B股交易，允许使用其()' T( _: k4 H2 ?5 V% d' W
A、存入境内商业银行的现汇存款;B、外币现钞;C、外币现钞存款;D、从境外汇入的外汇资金E、存入境外的人民币 N5 g4 W% m/ F
3、证券经纪业务的特点有(), Y/ ^0 |0 ]# ]4 o
A、业务对象的广泛性;B、证券经纪商的中介性;C、客户指令的权威性;D、客户资料的保密性1 S2 J4 c$ @) d1 T+ F; l: O
E、获取佣金的盈利性F、中介机构的安全性" {9 @0 k% J; h: Z. j. ^
三、判断题
( H: A2 C9 Z! o! `) W3 v 1、证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。(T)& Y; Z! G, C8 Q- ~8 l6 h
2、证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。(F)( q% W0 I6 I( t
3、客户资料的保密性是证券经纪业务的特点之一。(T) |
发表于 2012-3-18 18:21:18
