第三节 开放式基金、ETF及权证业务( k' k! Z% @2 x) W- o
一、开放式基金场内认购、申购与赎回4 A- T1 ]3 w$ t& k& F+ T: j
2005年7月13日，深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》;7月14日，上海证券交易所发布了《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)》;由此，我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。
" |% E7 y: |: x, `6 y+ b- O- k3 y 上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务(重点掌握)
# ?( M. W0 Q) \' k- V$ B/ s- n 基金份额的认购。" D. o g- v K
基金份额的的申购与赎回
+ F, N9 R2 A8 @2 j& @ c& Y# J6 O7 A 基金份额的转托管) W) A9 n; x2 @& J! w3 ?" S' h
深圳证券交易所开放式基金申购、赎回业务
2 I' S( x0 E, s7 c 二、深圳证券交易所上市开放式基金业务(重点掌握，考点很多，请同学们仔细阅读)
$ t E. I7 c7 u3 X% F6 K4 I 发售7 Q( e6 ~" W6 Z7 a
开放与上市) _4 `! {) r) o6 `
申购与赎回(要掌握教材P110的例题)6 j' `9 O; c- ?/ Q, x T( l
交易7 B) K( |) y- H* v/ c" k" M. y
转托管
" f/ d8 v6 V: W8 Q$ S 三、证券交易所交易型开放式指基金业务(重点掌握)
6 i A: q( P& |* ^& J! w0 E* F% [ 四、权证业务* e; t! Y T$ T. _* B
(一)权证的发行上市: F8 o; X9 O+ f/ X
申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合的条件(重要考点)。" u+ d& v7 c& z& N$ l; V1 @6 H
申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件(重要考点)。
* H0 G6 d# \$ u' R/ d' E2 S- u 权证被终止上市的情况。
; [1 F0 A# E7 D. |3 N (二)权证的交易(重要考点，特别要清楚权证的涨跌幅限制、权证交易的饿禁止事项等)- r9 X$ b( y$ m$ p d/ s, B
(三)权证的行权4 V% F7 c7 d8 m; H/ E
采用现金方式行权
8 v/ i* w; H' C: m. s% j 采用证券给付方式行权 |
发表于 2012-3-18 18:21:18
