第三节 开放式基金、ETF及权证业务3 ?. @ J' m' m6 m0 B; t+ c
一、开放式基金场内认购、申购与赎回8 F z B5 F+ J* |# _+ C; A
2005年7月13日，深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》;7月14日，上海证券交易所发布了《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)》;由此，我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。$ y& {7 M! e7 N c. n s
上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务(重点掌握)% V6 ^1 O5 }& w1 V: U1 D
基金份额的认购。 `. L- t' d$ H# Y; |( \
基金份额的的申购与赎回( A. L9 s# E+ }- o9 y- f# O
基金份额的转托管
- A4 z( A. b, }' z8 n$ X 深圳证券交易所开放式基金申购、赎回业务
, D r3 h0 t t9 v) Z4 s 二、深圳证券交易所上市开放式基金业务(重点掌握，考点很多，请同学们仔细阅读)
0 U. k/ c- |8 Y+ `4 { 发售
- \8 m3 ]( K0 g! {% e6 z 开放与上市
" z7 D7 k0 n% i" l) t+ K 申购与赎回(要掌握教材P110的例题)
6 P6 n* P* `9 {* I4 k, O 交易
! m9 a0 b* ^7 x, o- R 转托管" U# t8 [5 @. z" A
三、证券交易所交易型开放式指基金业务(重点掌握)
# [: Q ?1 j. k, z 四、权证业务
+ h6 s7 G/ n9 q4 H& S* a- s2 G' z4 R (一)权证的发行上市# U4 i7 J! y8 j' B4 m# q: \
申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合的条件(重要考点)。8 j* J3 K, p9 q- \0 T+ `8 X( `
申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件(重要考点)。8 |' x4 @) ^3 s4 Q2 ~ [
权证被终止上市的情况。% s7 n, k9 t5 h ~
(二)权证的交易(重要考点，特别要清楚权证的涨跌幅限制、权证交易的饿禁止事项等)9 _5 b2 K* x3 x. \
(三)权证的行权
5 W. O+ m. P+ E4 E. T% ~6 Q. Q 采用现金方式行权8 i" S4 y( _ a7 R; ]$ L: ?' Q
采用证券给付方式行权 |
发表于 2012-3-18 18:21:18
