第三节 开放式基金、ETF及权证业务
9 n( C( F' U% V5 c$ a/ i 一、开放式基金场内认购、申购与赎回- Z7 Y% t- k. t7 m7 x
2005年7月13日，深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》;7月14日，上海证券交易所发布了《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)》;由此，我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。
" ]/ K0 y2 A# w$ j7 G2 E 上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务(重点掌握)
0 p' p, a. e- G* U 基金份额的认购。* v& q! h# u0 E
基金份额的的申购与赎回, N# B6 k9 N0 o6 b, L) K
基金份额的转托管
: Y, k( Z1 C, Q0 _# G( A) o4 y; K 深圳证券交易所开放式基金申购、赎回业务
. h* J; l4 H5 N* ~, E# l+ J 二、深圳证券交易所上市开放式基金业务(重点掌握，考点很多，请同学们仔细阅读)
8 {/ { A* W/ o& ?# H" E- } 发售
/ G1 I5 O0 P0 g, c) o9 y* x 开放与上市
& z% ~" A4 p3 B7 z# K& J 申购与赎回(要掌握教材P110的例题)! O, ^) U: O* ?8 u7 O, m7 r
交易
: x5 r( I; b! Q) F6 K8 _* Q; o 转托管3 H, b+ D+ B7 K* ^
三、证券交易所交易型开放式指基金业务(重点掌握)
& i, r2 ?8 R3 N; l% v: J& `. Y 四、权证业务
" v' j2 c5 M1 [ (一)权证的发行上市( n r9 G% Z1 D, W6 ~2 ]+ G4 j8 h
申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合的条件(重要考点)。
5 G; N* v/ a6 ~ 申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件(重要考点)。
8 ^; D# h1 e/ p 权证被终止上市的情况。
- h u3 Q8 Q! i1 f7 k& d (二)权证的交易(重要考点，特别要清楚权证的涨跌幅限制、权证交易的饿禁止事项等)0 ?# Q0 n9 Y D' ]3 K
(三)权证的行权* H" P$ E! R8 Q
采用现金方式行权
8 U8 S1 E7 U6 h: D( e. X 采用证券给付方式行权 |
发表于 2012-3-18 18:21:18
