2011年证券从业《证券交易》预习讲义：第八章(4)

会计考友

第四节 证券营业部的安全管理
7 S8 T3 D. \  D% f; U) \　　一、业务经营的安全管理
7 h. V" d* d! j" G# m  t　　经纪业务操作是否合法合规
$ V8 S; @8 l; d8 Z! b9 U2 B　　资金往来是否正常
* A5 L3 ^/ u; F　　有否超范围或越权经营
" A/ W8 _( m3 q9 o　　会计核算及财务管理是否合规
6 q' z2 w1 B3 Y. I9 k) o　　二、营业场所的安全管理
; C! w% `# J+ p　　(一)营业场所的安全保卫工作
　　(二)重要凭证、支票、印鉴的保管工作
　　(三)票券运送的安全保卫工作
　　(四)安全保卫值班制度
$ K/ e4 _3 p9 \2 N　　三、突发事件的预防与处置方案
$ X# l# g& W1 L' D* J　　(一)突发事件的种类
　　(二)预防突发事件的要求
　　(三)处置突发事件的原则