第四节 证券营业部的安全管理5 r7 v9 X0 L0 t( p; r
一、业务经营的安全管理8 v, N- z: I7 n1 V: y) G+ g
经纪业务操作是否合法合规
2 x6 `+ X% E6 T" @7 O- K4 Y6 y. B 资金往来是否正常! F' V* G! e& N+ N8 S1 P% }
有否超范围或越权经营' F6 ]6 ^# D; a, [! F. t
会计核算及财务管理是否合规
- @. d$ c6 `8 b- R' O8 n/ [7 w 二、营业场所的安全管理
" Y% ^7 V# L3 x# H0 N1 g8 P W: h; ~ (一)营业场所的安全保卫工作
. v5 I2 N8 |! y# I4 g8 X (二)重要凭证、支票、印鉴的保管工作
6 I0 y& s! |, q6 o1 ~ (三)票券运送的安全保卫工作
+ |0 x& @4 |9 L (四)安全保卫值班制度( d8 u3 g5 t. A% O
三、突发事件的预防与处置方案
6 C9 x. j4 {2 _7 f* u8 f; v0 b (一)突发事件的种类4 ]% G. G! u& ~
(二)预防突发事件的要求
2 k3 M2 ]& ] u, k9 h: H3 {* o (三)处置突发事件的原则 |
发表于 2012-3-18 18:21:18
