第四节 证券营业部的安全管理
% U- P/ v1 o- r# ~+ } 一、业务经营的安全管理( K$ B/ U% y. p
经纪业务操作是否合法合规: t6 ]. q9 {8 a$ w1 U3 |% S
资金往来是否正常4 ^7 b5 x5 O( N2 l
有否超范围或越权经营
2 p6 l% ~$ [. R# | 会计核算及财务管理是否合规
3 V. M1 q/ w- x' }, F( h: n& L 二、营业场所的安全管理
: ?) y! b. Y4 G/ l4 R7 p (一)营业场所的安全保卫工作
( S/ c5 `: R R: `' L (二)重要凭证、支票、印鉴的保管工作; q; P% S# Q3 M
(三)票券运送的安全保卫工作
. r" [0 N6 W# w, g: Z8 Y (四)安全保卫值班制度
. O5 b0 _& k3 D: m1 P2 d; {: H9 g 三、突发事件的预防与处置方案
. j! h0 t" `2 m- F: ~ (一)突发事件的种类! L4 V/ O7 u/ I9 V. c6 A: Z, b3 I
(二)预防突发事件的要求, V4 }! O3 k* T7 `6 \6 c
(三)处置突发事件的原则 |
发表于 2012-3-18 18:21:18
