2012年证券从业《证券交易》预习：第四章(5)

会计考友

总结：证券经纪关系的确立过程
8 Q$ m* A* I0 E; s2 j　　1.签署《风险揭示书》和《客户须知》。
　　2.签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》。
　　3.开立资金账户与建立第三方存管关系。
/ q$ H' h' U( I: ?4 u; c　　【例1】目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在(　)，以每个客户的名义单独立户管理。
　　A.证券公司
; k0 K3 [( r; E& h* ^5 [; _5 W' }8 |　　B.商业银行
　　C.中国证券结算机构
　　D.政策性银行
. b3 U4 }+ `' M) V' z& K; H" k　　答案：B
  ~. Y; P4 \' v# R2 A: \　　【例2】(　)是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
　　A.《风险提示书》
' ^& w& [3 k( V　　B.《客户须知》
/ Z4 {" u8 x* ?9 {* B　　C.《证券交易委托代理协议》
　　D.《客户交易结算资金银行存管协议书》
3 T# w8 [+ ^3 |2 r2 X( B7 r　　答案：C