2012年证券从业《证券交易》预习：第四章(5)

会计考友

总结：证券经纪关系的确立过程
- W7 d$ ?& S+ s# a1 q7 e　　1.签署《风险揭示书》和《客户须知》。
　　2.签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》。
　　3.开立资金账户与建立第三方存管关系。
　　【例1】目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在(　)，以每个客户的名义单独立户管理。
　　A.证券公司
　　B.商业银行
; _, a2 ~& z7 M/ g+ F　　C.中国证券结算机构
% e. i" C% d3 s5 @) _, ]9 _　　D.政策性银行
　　答案：B
6 h* J: ]$ g; L- n　　【例2】(　)是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
　　A.《风险提示书》
8 W! m+ s" O1 u, C/ u! k. A　　B.《客户须知》
　　C.《证券交易委托代理协议》
  F9 {1 J9 P# O' u　　D.《客户交易结算资金银行存管协议书》
　　答案：C