二、证券经纪业务的特点(熟悉)
! F6 l' V: d+ u (一)业务对象的广泛性
; J3 p! \8 q1 h 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。证券经纪业务的对象还具有价格变动性的特点。- x% b: `1 W+ C6 `: T! ]' @. d6 m
(二)证券经纪商的中介性
- w% K, {- l9 ]8 p2 Q (三)客户指令的权威性
; O/ e/ w! s; { 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。' Q3 }: e) `, B+ k: C
证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。
+ q# l1 s1 t" v8 s) t! o 证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格、有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。如果情况发生变化，即使是为维护委托人的权益不得不变更委托人的指令，也应事先征得委托人的同意。8 r1 K3 y6 y) D9 l
(四)客户资料的保密性
9 R* x/ G" W0 Y$ b& U 【例1】下列不属于证券经纪业务特点的是( )。4 q% w4 l, i% N6 h8 R
A.证券经纪商的中介性! R, X% P" j) C
B.客户资料的保密性: S$ P* f6 t' P% {- G
C.客户指令的权威性7 d5 P& P! w$ |9 @& ^
D.交易物的不变性 k7 k* S7 E$ j0 j# i
答案：D5 N2 k1 @* E9 \6 `! a
【例2】关于证券经纪业务，以下表述不正确的是( )。
, y8 I; P4 P, d" o5 e A.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性, J G8 q' F8 F5 p% H
B.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格
" p8 E5 r" z1 [1 Y C.证券经纪商的首要义务是要严格按照委托人的要求办理委托事务
. o4 q7 A) |- a _0 d D.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失,应承担赔偿责任$ r L6 }) q5 }( [7 N( {
答案：B |
发表于 2012-3-18 18:21:18
