二、证券经纪业务的特点(熟悉)( T3 k! T G3 O5 c
(一)业务对象的广泛性
: H- A, U* U+ b& ^ 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。证券经纪业务的对象还具有价格变动性的特点。# D) N) y# L* z c; Y( g
(二)证券经纪商的中介性& `9 T4 e# z1 g; n0 |6 m& Q
(三)客户指令的权威性
) l8 T2 A& _. H% a 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。
! V- L: C% p2 U C! _) r 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。
6 G8 h: E7 K' O& e. }# p0 q; m4 O 证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格、有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。如果情况发生变化，即使是为维护委托人的权益不得不变更委托人的指令，也应事先征得委托人的同意。' S7 P$ T6 Z+ a9 u1 z* M! F7 V. v
(四)客户资料的保密性
( I7 A: ]0 c5 W6 F; ` 【例1】下列不属于证券经纪业务特点的是( )。9 q& n% @# D- x* h
A.证券经纪商的中介性
& T; Y, G- m$ ^. k9 K, k+ ^. a' @ B.客户资料的保密性
1 \5 F1 R3 Z2 j! C9 j) f C.客户指令的权威性1 z% S% o% A; l. F7 ]
D.交易物的不变性. Y" ^! B, h2 y: }7 \0 `
答案：D
7 O8 g/ a( m- z' Q; M. W0 b$ W1 ` 【例2】关于证券经纪业务，以下表述不正确的是( )。
" V: c; L3 ?4 y1 S A.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性
. L$ F- Z9 J/ u) | B.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格* I4 {- G( }, ]! ^
C.证券经纪商的首要义务是要严格按照委托人的要求办理委托事务( \/ n! T* k( ^- c. k- [* ]
D.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失,应承担赔偿责任" i6 t5 y3 Y9 b8 S7 R* \! l
答案：B |
发表于 2012-3-18 18:21:18
