二、证券经纪业务的特点(熟悉)" ~: b! }1 H* |7 B1 c C* g
(一)业务对象的广泛性
! w, K4 Z' V T% q' ]) z! v 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。证券经纪业务的对象还具有价格变动性的特点。/ e7 M" V) N+ M# f6 \
(二)证券经纪商的中介性2 {1 y' | H4 I: J8 D$ X4 F) Q
(三)客户指令的权威性
" b* V7 x- H% }8 [6 e6 S1 O 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。) s: |0 \5 C2 k
证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。
I5 q2 B7 g. D& Z* n2 q2 ~) C 证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格、有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。如果情况发生变化，即使是为维护委托人的权益不得不变更委托人的指令，也应事先征得委托人的同意。7 u1 s8 R3 g& { G8 }4 I% k
(四)客户资料的保密性3 a. X5 A# t# A7 {
【例1】下列不属于证券经纪业务特点的是( )。: `5 G: J" ?/ K6 W- y
A.证券经纪商的中介性6 b( ^1 ]0 k9 W! R' m& D& e
B.客户资料的保密性
& P, f) }6 E) X2 d C.客户指令的权威性) I' ]" X7 K0 |' D
D.交易物的不变性
1 L5 h! u% {9 |5 s$ Y 答案：D C {" k) `0 y
【例2】关于证券经纪业务，以下表述不正确的是( )。
% O) v7 u0 u$ G) H+ ~% [( Y5 d- U A.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性: g2 s1 y2 u/ L' D$ O
B.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格
* n$ K5 j2 }/ p- Y; z$ H6 ` C.证券经纪商的首要义务是要严格按照委托人的要求办理委托事务
- h6 s" }; T8 h3 r) Z. _ D.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失,应承担赔偿责任0 p O x* S/ p2 B% h
答案：B |
发表于 2012-3-18 18:21:18
