第四章 证券经纪业务) Q ^) T+ i4 x) s6 T) \; t
本章主要考点
, i& G) }* n+ L" d! } 1.熟悉证券经纪业务的含义和特点;
! H- l6 h1 P# Z! {4 [+ l 2.掌握证券经纪关系的确立过程;/ d, _5 h9 j1 b, ]* ], M; `; r
3.熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容;9 o3 X; M _/ P/ c
4.掌握开立交易结算资金账户的要求;% t! s7 J5 V: o( d x# p% S1 m7 G
5.掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容;
8 U4 y' y% p% }7 B, x 6.熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务;: G3 H, G% O% y' Q
7.熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求;& l8 Z% ~8 ~3 F5 j) o% \" P
8.熟悉经纪业务主要环节的操作规范;4 x; u, z, `3 M
9.熟悉投资者教育和适当性管理的重点内容;
0 c, m! y* f% F4 v' |: y- h7 c 10.熟悉经纪业务中的禁止行为;- K4 Z' W5 ^4 X+ w! A
11.熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务;
r) G9 \, W, h 12.熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求;/ j2 S/ h5 p, R# c5 t3 T
13.熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求;
! m5 Q) w7 r" f: Y ^ 14.熟悉证券经纪业务的风险种类;
+ h3 j& S7 F7 I) ^$ g6 w 15熟悉经纪业务的风险防范措施;5 P8 u) |8 A6 B3 p* y
16.熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。 |
发表于 2012-3-18 18:21:18
