2012年证券从业《证券交易》预习：第四章(1)

会计考友

第四章　证券经纪业务
5 t  z6 f* z& Z6 N0 Q　　本章主要考点
　　1.熟悉证券经纪业务的含义和特点;
　　2.掌握证券经纪关系的确立过程;
: k6 {$ `5 J; f, p9 n  l' R& V　　3.熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容;
& W* M% A: d" B9 O3 h7 o- R& Z5 I* L　　4.掌握开立交易结算资金账户的要求;
　　5.掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容;
　　6.熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务;
& x& g% u. U8 h% i; }9 _5 M　　7.熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求;
/ a0 x3 e  J/ n& [9 B　　8.熟悉经纪业务主要环节的操作规范;
　　9.熟悉投资者教育和适当性管理的重点内容;
" R/ y  @4 N1 j; l0 X　　10.熟悉经纪业务中的禁止行为;
　　11.熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务;
　　12.熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求;
0 L2 y5 G/ j9 }( R5 c  {9 |+ V0 |　　13.熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求;
2 J) _, _% O  w& k, ?" X) w' |　　14.熟悉证券经纪业务的风险种类;
; ^& Z4 D# W. W( u+ i3 u4 }　　15熟悉经纪业务的风险防范措施;
  F0 a4 l: ~# N+ v　　16.熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。