2012年证券从业《证券交易》预习：第四章(1)

会计考友

第四章　证券经纪业务
　　本章主要考点
5 H1 k9 {% e* U& W8 x　　1.熟悉证券经纪业务的含义和特点;
8 G6 C* t& }- E) v　　2.掌握证券经纪关系的确立过程;
　　3.熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容;
3 j" T! u- D& K- S# w　　4.掌握开立交易结算资金账户的要求;
( O1 |4 F( u8 [( l　　5.掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容;
# ]: [4 U; R; L% F　　6.熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务;
　　7.熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求;
5 t: t7 D3 u5 Q/ U+ {$ N0 V) N　　8.熟悉经纪业务主要环节的操作规范;
　　9.熟悉投资者教育和适当性管理的重点内容;
4 D+ m: B% c. Z9 x  L0 M　　10.熟悉经纪业务中的禁止行为;
7 _$ ^: O( V/ [1 g- h7 c+ H$ K　　11.熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务;
# C3 W% D6 o* ~5 }. B: ~3 x9 _7 n　　12.熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求;
& f' w/ x' f6 V) Q8 J　　13.熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求;
　　14.熟悉证券经纪业务的风险种类;
, O+ V- Q0 S, Q- J: O% ?* r# E0 _　　15熟悉经纪业务的风险防范措施;
　　16.熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。