2012年证券发行与承销章节考点综合（八）

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三、中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准
9 O  `1 `) j% y/ _" z* P　　中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

6 S2 ~/ M. Y5 H8 l& g: U+ C* J2 s　　四、中国证监会对保荐机构和保荐代表人实行注册登记管理
　　（一）保荐机构的注册登记事项
# S! r' W% }+ ~　　1.保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人。
, T# s- K5 C' n, O1 v% R* S　　2.保荐机构的主要股东情况。
　　3.保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况。
　　4.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况。
　　5.保荐机构的保荐业务部门负责人情况。
　　6.保荐机构的保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况。
: b+ {/ B* J. [; G! O$ ^- Q: ]! I　　7.保荐机构的执业情况。
　　8.中国证监会要求的其他事项。

　　（二）保荐代表人的注册登记事项
7 G. H3 A5 N+ e0 \* d　　1.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码。
　　2.保荐代表人的联系电话、通讯地址。
$ v) |- Z. V# d. T+ ~　　3.保荐代表人的任职机构、职务。
5 J3 J  y3 F$ p　　4.保荐代表人的学习和工作经历。
8 v1 u# q( l" f7 _: k& R　　5.保荐代表人的执业情况。
" ~( Z" m3 f; @: g& [! [　　6.中国证监会要求的其他事项。
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　　（三）保荐机构和保荐代表人注册登记事项的变更
- u2 L, r# x9 |& O* u, M' S" D/ f1 {5 T% l　　保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
/ G) r" j' c- Q. R　　保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交相关材料。
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, F7 q. H- U: {! c, J' `, S　　（四）保荐机构的年度执业报告
4 e5 D/ k6 r3 l& y　　保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。