2012年证券发行与承销章节考点综合（八）

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三、中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准
　　中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
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　　四、中国证监会对保荐机构和保荐代表人实行注册登记管理
8 @( e! _1 B6 a3 K/ n1 o( U　　（一）保荐机构的注册登记事项
  O# D8 l+ `! F4 Q7 r* u2 E　　1.保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人。
( |9 ~4 j! J* M1 L' E' W% H1 Z3 |　　2.保荐机构的主要股东情况。
+ ^6 i+ f0 `' ]1 W, e) f. S) A# E7 }4 y　　3.保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况。
* {; R" O* {0 z5 N- u- i' Y3 P　　4.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况。
- \) Z/ E  Q1 S7 ^# @; o　　5.保荐机构的保荐业务部门负责人情况。
7 I: M! V% ?, D' |- {　　6.保荐机构的保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况。
/ v9 T+ a8 H* z/ ?; ?8 H4 u　　7.保荐机构的执业情况。
　　8.中国证监会要求的其他事项。

: i- F/ x' e( y, }: j　　（二）保荐代表人的注册登记事项
, l4 e- }9 S$ H: j  J, U- S　　1.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码。
　　2.保荐代表人的联系电话、通讯地址。
　　3.保荐代表人的任职机构、职务。
　　4.保荐代表人的学习和工作经历。
5 B" q% G) c( B+ U9 N　　5.保荐代表人的执业情况。
9 H( c) _# v) h: Z　　6.中国证监会要求的其他事项。
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　　（三）保荐机构和保荐代表人注册登记事项的变更
　　保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
　　保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交相关材料。
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6 n6 y' O8 `( _9 E- ?. |+ W1 ?6 Z　　（四）保荐机构的年度执业报告
　　保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。