五、公司债券在交易所市场上市' X- q0 S1 K, f8 ~; Z1 A& L
1、上市条件:(1)经有权部门批准并发行;(2)债券期限1年以上;(3)债券的实际发行额不少于5000万元;(4)债券须经资信评级机构评级,且债券的信用级别良好;(5)申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件;(6)证券交易所认可的其他条件。" q( u F( U+ Q' S9 ~8 p
2、上市申请:实行上市推荐人制度,须由1-2名证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。
* G, l* A( N1 W- K+ f. R9 f* i5 R 3、上市核准:由证券交易所核准。
; y {4 t2 V* c/ v/ H 4、债券的停牌、复牌及上市的暂停与终止:
& L7 M& u0 r N0 e5 ?/ r (1)凡发生可能导致债券信用评级有重大变化、债券按期偿付产生任何影响等事件或存在相关的市场传言,发行人应向证交所提交临时报告。证交所视情况对债券进行停牌处理。* W |% }5 s# j) p' Q) [; F
(2)证交所对债券停牌,并在7个交易日内决定是否暂停其上市交易的情形:公司出现重大违法行为;公司情况发生重大变化,不符合债券上市条件;所募集资金不按核准用途使用;未按债券募集办法履行义务;公司最近两年连续亏损。. s# Z+ f$ i5 Q* w9 e/ k, w5 X) q7 I
(3)终止债券上市交易的情形:公司出现重大违法行为、未按债券募集办法履行义务,经查实后果严重的;公司情况发生重大变化,不符合债券上市条件、所募集资金不按核准用途使用、公司最近两年连续亏损,在限期内未能消除的;公司解散、依法被责令关闭或被宣告破产的;债券到期前1周终止上市。
# u: C, Q( u& x1 ~' s 5、信息披露及持续性义务:发行人披露的信息包括定期报告、临时报告。定期报告包括年度报告和中期报告。 |