2010年证券从业资格考试发行与承销第七章多选题（2）

会计考友

11.中国证监会可以对( )等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。
( s! F% B/ P% H3 i        A.外贸
　　B.服务业
* v* n$ f1 w" y1 L　　C.金融
) O" ~& M3 K# E7 Z/ g9 ?* ^　　D.房地产
　　12.财务报表应当以()为截止日。
　　A.年度末
　　B.半年度末
! k; ^- D  g# h# d. f　　C.季度末
　　D.月末
1 o  X7 q0 [) g6 |& l" E　　13.( )应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。
( O& B# s) x# w% |　　A.招股说明书摘要
　　B.保荐人出具的发行保荐书
　　C.证券服务机构出具的有关文件
- h/ x/ S2 k5 z2 V　　D.招股公告
　　14.发行人如发行过内部职工股，应披露( )。
; v) W5 O) N- l; `. c　　A.内部职工股的审批及发行情况
0 e4 l: w, j; p: N: i% n0 P　　B.本次发行前的内部职工股托管情况
　　C.发生过的违法违规情况
% p7 W. ?0 k0 e  V& |　　D.对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责 任的承担主体等
; L* u) V) i2 r) H, H　　15.关于报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况，发行人应披露( )。
　　A.主要原材料和能源的价格变动趋势
　　B.主要原材料和能源占成本的比重
　　C.报告期内各期向前3名供应商合计的采购额占当期采购总额的百分比
( M) R8 L: e9 Q2 n　　D.如向单个供应商的采购比例超过总额的30%或严重依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例
　　16.发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括( )。
　　A.质量控制标准
　　B.质量控制措施
) c9 o2 U/ h4 L+ t9 W1 d+ J9 p8 o　　C.质量控制负责人
2 Y, e; M$ T: z$ F4 V  }! |2 [　　D.出现的质量纠纷
( p- |" t' [" E' x　　17.发行人名称冠有( )或字样的，应说明冠以此名的依据。
: }- B6 i( h* e) l+ K3 O　　A.“高科技”
% i8 y8 h' s0 \+ e, K' p' y! j, d　　B.“技术”
; Y- y) q: x: q3 O& T9 N# w) r" S　　C.“科技”
- `. g, L! \9 k　　D.“新技术”
0 v! d0 m( F) Q. Z- C　　18.发行人应披露( )的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。
; s/ S$ R+ _: ^* f& y. Q0 K3 l　　A.董事
　　C.高级管理人员
　　B.监事
6 j" u3 s2 v+ k. m( t6 ^* m! c　　D.核心技术人员
　　19.发行人( )在近3年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。
  l! K2 D! }+ G6 ]' D$ f　　A.董事
　　B.监事
$ }3 i& D; {- [6 Z/ Y, W0 T3 k　　C.高级管理人员
  Y6 J) u# |! b9 s& k6 l　　D.核心技术人员
8 p& t( o) b5 M# Z. Z/ R　　20.发行人应披露( )制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。
　　A.股东大会
　　B.董事会、监事会
　　C.独立董事
9 G6 I7 L3 q4 }　　D.董事会秘书
3 a! L: C5 T6 d/ v, k- X4 @　　11.CD 12.ABC 13.BC 14.ABCD 15.AB 16.ABD 17.AC 18.ABCD 19.ABC 20.ABCD