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[考试试题] 2010年证券从业资格考试发行与承销第七章多选题(2)

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发表于 2012-3-18 18:47:10 | 显示全部楼层 |阅读模式
课程名称 试听 教师 价格 购买
证券市场基础知识 试听 满开麟 基础班+习题班+冲刺班+模考系统=¥300 报名
证券交易 试听 冯冬梅 基础班+习题班+冲刺班+模考系统=¥300 报名
证券发行与承销 试听 满开麟 基础班+习题班+冲刺班+模考系统=¥300 报名
证券投资分析 试听 翟淑萍 基础班+习题班+冲刺班+模考系统=¥300 报名
证券投资基金 试听 李宏伟 基础班+习题班+冲刺班+模考系统=¥300 报名
11.中国证监会可以对( )等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。% f' Y9 l' V! }* @7 a, j* a5 Z6 Q
        A.外贸9 A; \  ]& F7 Z: y, R; H$ Q3 t
  B.服务业" d; k$ @. R8 |0 Y2 \) C( V- M5 S
  C.金融
1 B: w2 X8 a4 z1 u  U  D.房地产9 M$ F3 \: n6 |  F& |0 F8 }
  12.财务报表应当以()为截止日。5 {! D. Q7 b$ J0 S3 b
  A.年度末$ J7 X: M# V% Q
  B.半年度末
& y) e$ v, q. W; N  C.季度末
, z, I4 o" X% v+ u  k4 @  D.月末) H7 q9 }8 o* S5 {
  13.( )应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露。
! H8 i/ N# x5 i, w5 E  A.招股说明书摘要
# z1 R8 u/ S+ `, A- t2 X, C  B.保荐人出具的发行保荐书
0 O" W1 a6 w8 p0 c  C.证券服务机构出具的有关文件8 S, _4 `7 H% K3 t
  D.招股公告
( }4 g4 A8 Y3 ?7 ?) r% N$ q  14.发行人如发行过内部职工股,应披露( )。
: Y) y5 S/ R  H7 d9 f  A.内部职工股的审批及发行情况) K! G% [4 V! m# I
  B.本次发行前的内部职工股托管情况
) @. g4 V: f$ p4 g* x3 A  C.发生过的违法违规情况, @3 p9 p$ a) w" I( J9 D9 ?
  D.对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的,应披露有关责 任的承担主体等
8 e- M4 W8 `3 L' v6 y  l* o: r  15.关于报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况,发行人应披露( )。4 j& q8 P. A4 b2 A  [6 T
  A.主要原材料和能源的价格变动趋势5 `7 F: ^; [! d8 y% k! D$ x) P
  B.主要原材料和能源占成本的比重! M* r* j! c* n0 [
  C.报告期内各期向前3名供应商合计的采购额占当期采购总额的百分比
+ I8 h* [( w9 y% x( v/ ?  D.如向单个供应商的采购比例超过总额的30%或严重依赖于少数供应商的,应披露其名称及采购比例
$ y+ l. `2 B' e* `  16.发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况,包括( )。9 }. A! I: t* t  ~# G# F
  A.质量控制标准
& _4 o) @- N1 Y$ T, G+ r  B.质量控制措施
. f$ C' N+ z3 F. L. @  C.质量控制负责人
$ N+ w$ v' Z5 ^3 u  D.出现的质量纠纷
1 i* N0 ?5 L) n8 X, f& y6 n  17.发行人名称冠有( )或字样的,应说明冠以此名的依据。- _6 s3 U3 w- u) r1 O
  A.“高科技”
" x' b; X! U, v$ N  B.“技术”
: s# J: d$ f7 o3 G# q# B+ r  C.“科技”
$ u7 r- x, {# X  D.“新技术”
4 O# }  X3 A0 a* u% }8 n8 m  18.发行人应披露( )的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。1 Y# O3 U) E- S3 u
  A.董事+ X8 ^9 O0 {" @4 E/ b- f
  C.高级管理人员
2 O. ]  h: a- h7 t/ P' r. {& ~7 e  B.监事; F. B' Q/ x, P5 t6 N! \/ y! A9 J3 V% j
  D.核心技术人员
+ f8 R" |7 M3 E! C: k" ?( I& K3 m  19.发行人( )在近3年内曾发生变动的,应披露变动情况和原因。* F3 Y( \6 }4 p( w
  A.董事: B  Z' ~' l& ^: H2 T5 E
  B.监事
( `, D+ p( m6 ]( Z4 N( `% R# Q6 R  C.高级管理人员) _2 x1 n" p: A7 B1 ]. T
  D.核心技术人员
2 i- W2 h! H' C# z& O- {6 j5 E  20.发行人应披露( )制度的建立健全及运行情况,说明上述机构和人员履行职责的情况。
" l, C+ P4 \" Y1 n4 o9 r0 S  A.股东大会; m  w1 c' m# y- [
  B.董事会、监事会3 ?# s2 }) Z$ S7 ~# ?
  C.独立董事
, Q1 f$ P8 ?% J, r- _* W  D.董事会秘书# W0 A. u* l4 O  q( L3 c7 F
  11.CD 12.ABC 13.BC 14.ABCD 15.AB 16.ABD 17.AC 18.ABCD 19.ABC 20.ABCD
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