一、单选题, t9 O/ C% T9 I7 f% @ Q; }. C
根据现行规定，证券公司应（ ）向中国证监会报送年报。考试大论坛+ r/ M0 h- P1 j
A．半年 B0 U8 l- _( l* F# v6 Y# G
B．每年 * w. g8 Q2 x# {2 \7 O/ `/ i
C．每月
; `3 y9 Q/ r9 u6 u/ [: VD．每季来源：考试大# K/ _. L! L5 r. n- q
【正确答案】： B
- @# M9 |1 G$ x4 X/ {" l二、多选题, R O6 [ F( `# K5 r. g5 j# V
对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（ ）措施进行控制。 2 z2 _& V Y6 h( i0 @
A．调整担保品范围及品种
7 j" t4 q$ p& Z2 F" aB．调整可充抵保证金有价证券的折算率
- m$ L9 y6 G+ i1 `+ [0 @C．调整保证金比例
8 y$ C. H4 u; UD．调整维持担保比例
' R( i& v# g8 W0 Z9 Q【正确答案】： A, B, C, D
) x0 f. d# D" j& D三、判断题 * C! e2 K* l$ k
与客户签订资产管理合同的，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。（ ） 2 e9 e3 W7 C! l5 X
【正确答案】： 对 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
