一、单选题" l4 n0 @8 D9 ~: F( Q4 }9 Y
根据现行规定，证券公司应（ ）向中国证监会报送年报。考试大论坛
3 ?1 x+ A9 L |. L1 \$ zA．半年
( P/ i/ s0 N+ P4 ^ D. S/ aB．每年
3 b0 g4 r; E) v$ y! q' O3 p# X& VC．每月
+ s9 H6 h8 v5 pD．每季来源：考试大" l. {/ O$ y2 t
【正确答案】： B 1 k, t/ _% D7 R- L' b9 V
二、多选题
7 a& \: U$ K1 s0 _, G+ @/ R6 L对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（ ）措施进行控制。
4 I7 S* N1 I6 c2 A9 A; [A．调整担保品范围及品种 7 \/ ]# M- R, }; F" l' Q
B．调整可充抵保证金有价证券的折算率 & F7 ?6 z& n6 o( F
C．调整保证金比例
! i7 k5 m! P; }% h; x5 WD．调整维持担保比例
Y4 [( L7 q k9 i$ F: C. l【正确答案】： A, B, C, D1 F$ q$ a& x: ?4 h7 ]2 e8 d4 w
三、判断题 1 r% l) I$ G. x
与客户签订资产管理合同的，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。（ ） + M4 E+ G& w& R- l9 k
【正确答案】： 对 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
