2010年证券从业资格考试证券交易精选习题(4)

会计考友

　　1、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和（　　）的特点。(答案:B)
　　A、期货交易
　　B、远期交易
　　C、期权交易
　　D、债券交易
& d( i$ ~. B6 n( H* q$ u! {3 B　　2、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为（　　）。(答案:C)
2 w8 _& c6 G1 W, j+ E; E& G5 ]" y+ ]　　A、T+2日16：00
# i$ N' u6 V! h* c% ?8 |　　B、T+2日17：00
* e1 |! n* \$ v3 s　　C、T+1日16：00
  t3 d5 t- _$ K# `9 ^　　D、T+1日17：00
　　3、办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至（　　）。(答案:C)
5 s6 H2 S5 _! c, r　　A、证券交易所
+ |* j0 M- F4 e0 F5 `3 a　　B、中国证监会
0 [" C- R0 v. G* f* ^# l% h- }　　C、登记结算机构
  v: a7 r2 u$ U, d　　D、开户银行
$ A# S6 Y% j( V/ }　　4、无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（　　）。(答案:A)
  G$ v: h$ V0 R' J  Q3 d3 I　　A、公示处分
　　B、警告
9 W2 n6 w1 p. H8 C3 y　　C、没收非法所得
　　D、罚款
3 [9 N. ~$ ]  X' K$ A　　5、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（　　）家以上营业部，并且布局合理。(答案:C)
　　A、10
　　B、15
　　C、20
/ O. `0 A0 }) l' m　　D、25
1 Q% u9 v% J7 H' O1 @　　6、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（　　）负责。(答案:C)
　　A、证券交易所
7 O3 @2 N6 Z4 E) b3 G, w2 u. L　　B、中国证券登记结算有限责任公司
　　C、基金管理人
　　D、证券监管机构
9 K0 e+ o9 }7 N$ P- }' O　　7、格式化询价是指参与者必须按照（　　）规定的格式内容填报自己的交易意向。(答案:C)
5 b" `- _! L# t! `& p9 `　　A、中国人民银行
- x8 u! @% R( D* u; ]0 p　　B、证券交易所
　　C、交易系统
1 J" T8 X8 V0 U' {, t. e$ a　　D、结算代理人
+ |- w- b+ o$ c5 L0 t. Q　　8、1999年7月1日，（　　）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。(答案:A)
　　A、《中华人民共和国证券法》
% O" O3 r1 d, C- r" V　　B、《中华人民共和国债券法》
2 }. c5 ]0 V- \( H2 l　　C、《证券公司管理办法》
' m5 y  K8 Q+ S/ Z: V9 |0 x　　D、《证券交易所管理办法》
" P( {5 U$ F( e) S+ c　　9、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（　　）收取罚金。(答案:C)
: }% G2 b) G/ d' m　　A、O.05%
$ s( ^  p- R9 b+ u5 g# m　　B、0.1%
& x) M' ?# G# y6 F9 Z* r/ B　　C、0.5%
　　D、1%
　　10、证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务（　　）的处罚。(答案:B)
+ F# j7 l5 r) ~5 G　　A、半年以内
　　B、半年至一年
　　C、一年至两年
　　D、两年以上