2010年证券从业资格考试证券交易精选习题(4)

会计考友

　　1、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和（　　）的特点。(答案:B)
　　A、期货交易
4 E1 r: i& Y. P　　B、远期交易
+ e6 x, ?* K$ k+ ]9 B: a. V　　C、期权交易
　　D、债券交易
2 u' p! S& q  |0 c　　2、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为（　　）。(答案:C)
( Y$ l9 N7 Y2 j0 {% [　　A、T+2日16：00
% |3 Z  x* S; f; b8 l3 [　　B、T+2日17：00
　　C、T+1日16：00
0 [7 v$ S) h4 v0 r+ U: F$ Q　　D、T+1日17：00
　　3、办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至（　　）。(答案:C)
2 W7 y) ~, H4 G& |) |# i) ~; y$ A8 p　　A、证券交易所
$ s& b8 N6 ?, ^" m* V6 N" I5 |7 T　　B、中国证监会
9 p+ B9 Z: s8 G! A9 B! a4 g1 N　　C、登记结算机构
　　D、开户银行
　　4、无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（　　）。(答案:A)
　　A、公示处分
　　B、警告
9 u1 P: [7 Z! r3 R; C  C# _* A　　C、没收非法所得
% G3 A2 l) n4 f) M+ p& ~　　D、罚款
6 n& w4 }" u: t2 H6 B0 D　　5、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（　　）家以上营业部，并且布局合理。(答案:C)
$ l9 a* a' d, b　　A、10
& k- X7 Z4 E& Q* v4 g5 y　　B、15
　　C、20
　　D、25
　　6、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（　　）负责。(答案:C)
　　A、证券交易所
, C6 J: N4 |% j! ]" p& ^% {　　B、中国证券登记结算有限责任公司
　　C、基金管理人
　　D、证券监管机构
: ~- Y  _4 u  |　　7、格式化询价是指参与者必须按照（　　）规定的格式内容填报自己的交易意向。(答案:C)
　　A、中国人民银行
6 N2 [/ h2 [- h- o9 N: n: m  d4 Y　　B、证券交易所
　　C、交易系统
+ g1 ^3 L% Y6 Q" l* z6 Z　　D、结算代理人
2 @. d& l  j% r+ I' d　　8、1999年7月1日，（　　）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。(答案:A)
　　A、《中华人民共和国证券法》
% a, K8 K8 Q+ o! C6 U+ L7 r- ^; s　　B、《中华人民共和国债券法》
8 m& k; r' `" i. k4 Q% m5 G# i2 n3 ~　　C、《证券公司管理办法》
6 N# [8 o  Z  Z, d1 r' N9 h$ C5 c　　D、《证券交易所管理办法》
9 g9 S1 u3 a1 c; i5 g8 B　　9、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（　　）收取罚金。(答案:C)
　　A、O.05%
; |! A3 Y  ~5 M) `% P8 z　　B、0.1%
6 T! P% G1 Y9 O& ^8 c4 S　　C、0.5%
　　D、1%
　　10、证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务（　　）的处罚。(答案:B)
' ]* M9 R! h, B　　A、半年以内
+ D7 Y0 f. l; H6 a3 q9 M3 H0 B0 Y　　B、半年至一年
* M/ c9 u. s8 e( B* }9 p　　C、一年至两年
　　D、两年以上