2010年证券从业资格考试证券交易精选习题(21)

会计考友

　　1、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。(答案:D)
　　A、开户
* w* E- l) Z- c8 x* L1 ]　　B、申报
( p  @2 A. |1 l7 F- e5 ^3 x　　C、成交
　　D、委托
; d0 U& H+ j  o* R　　2、我国证券市场的建立始于( )年。(答案:B)
　　A、1990
# y. x/ j& }! a　　B、1986
　　C、1992
　　D、1984
  M) |$ N  }( f/ f/ B& G　　3、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的( )及其后每增加( )时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。(答案:B)
　　A、20%，2%
　　B、16%，2%
　　C、20%，1%
& ~/ B: I+ h% ?; d　　D、16%，1%
　　4、会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起( )个工作日内在其营业场所予以公告。(答案:B)
　　A、3
8 b; K+ U, \# E/ S4 S4 Y+ ~　　B、5
. d/ r4 z+ G+ W/ T$ M　　C、10
+ y# @- [. m7 F; G　　D、15
. u/ X9 Z/ b2 R( E! B" X! j. X4 d* M　　5、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由( )承担。(答案:B)
+ _% i8 ^* B& ~5 u4 m$ e　　A、投资者
4 M4 g$ C- o+ D: N　　B、证券公司
$ f, Y' G& z9 N$ I　　C、证券交易所
6 A) W+ B8 d1 v# ]# q  _( T% f4 H　　D、交易所登记结算机构
　　6、公开原则的核心要求是( )。(答案:C)
1 d$ S! p0 E" }$ Z1 p0 e　　A、参与交易的各方应当获得平等的机会
　　B、交易各方要及时公布有关信息
" p3 r; a  c% {/ o　　C、实现市场信息的公开化
! |$ `/ I3 u3 P+ ^" S5 ]　　D、上市公司对重大事项及时向社会公布
　　7、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。(答案:C)
　　A、0.05%
　　B、0.1%
6 T- U6 B* j" [' D3 W　　C、0.5%
　　D、1%
　　8、合格境外机构投资者( )作为中国结算公司的结算参与人。(答案:C)
8 u& G' b8 \: q( v2 {$ Q( d　　A、可直接
　　B、应由代理人
　　C、应由托管人
　　D、通过交易所
　　9、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于( )年。(答案:D)
; L3 |7 w$ Y+ h! ~% i# S　　A、7
1 J+ C  }1 B4 E　　B、10
　　C、15
　　D、20
　　10、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。(答案:B)
　　A、3%
　　B、5%
1 d- X! d" u, _' H　　C、7%
　　D、10%