1、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。(答案:D) # L: E4 K- o/ h
A、开户
, r+ V# P9 r$ i* R. t% d2 M* R B、申报
' ~- Q) }( A3 C! K) t0 ]) H% B C、成交 # g) \- L ^7 {
D、委托 / ` s- ?" ?8 \1 D# o
2、我国证券市场的建立始于( )年。(答案:B)
M7 D: e R7 H& W( S7 V, V; Y5 e A、1990 3 X+ v g+ X' j# J: F) l
B、1986 6 e5 M7 Y# `$ `$ @0 F- R
C、1992
& H7 ^$ ~2 N" l# s) Q D、1984 # W6 n I9 r5 k. g& G
3、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的( )及其后每增加( )时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。(答案:B)
9 i; Y2 c3 O! _ A、20%，2% ! L% u* U) O [1 F/ l
B、16%，2%
" w4 d6 F# h8 E8 B5 o; j' t C、20%，1% ; G3 j7 r2 H' m: }! K0 R
D、16%，1% - D. l( d- F# N# \- c
4、会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起( )个工作日内在其营业场所予以公告。(答案:B) : K0 X- o, R+ Z- |! u7 v
A、3
. {% t$ e2 `0 B# r6 f; N6 m3 U B、5
N0 W/ c A6 M+ W! U) p C、10
& S5 R- x; t) T% z* w D、15
! i" a% n, i# C4 f( T 5、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由( )承担。(答案:B) 8 y3 R. \+ n2 d. U
A、投资者 ; ^7 @, P# H! m6 C
B、证券公司 / w- Y# @* Y: q# t* V5 h0 b( T/ Z
C、证券交易所 - V! k, A" { w. g) d+ A
D、交易所登记结算机构
& l4 {1 h, j, P: V- l1 U2 @, O 6、公开原则的核心要求是( )。(答案:C)
0 D: W$ @7 S4 {4 J/ Y% `" m6 i A、参与交易的各方应当获得平等的机会 9 f8 P% E2 h& O& P
B、交易各方要及时公布有关信息
5 E# @+ P2 @8 h, ?/ @ C、实现市场信息的公开化
# }8 n1 U1 m9 A D、上市公司对重大事项及时向社会公布
5 n i6 x! n' b& t 7、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。(答案:C)
& R; L1 V" t. q3 [; | A、0.05% 9 F2 q0 M3 Z" K; s8 v+ o
B、0.1%
3 a8 e! \7 ^+ O z8 {0 z C、0.5% - t5 `8 W* z) Z! p8 Y: e( N
D、1% 3 L7 q. A# F' z# ^
8、合格境外机构投资者( )作为中国结算公司的结算参与人。(答案:C) ( y' d* k( U5 y2 T8 Q0 s3 A# r
A、可直接
]. a8 m6 J! Y: q3 w B、应由代理人 : P2 Z: Q! N* M4 P8 y
C、应由托管人
& j" T; i0 [5 e# F D、通过交易所
|. t# n) }' w 9、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于( )年。(答案:D)
8 L: B; w, N6 t" i% T9 v A、7
! j1 x/ @8 f. f4 P( j0 b4 K B、10 0 Z7 _9 c! s6 m5 x; Z/ p
C、15
5 ^) p8 n% l X* i6 j D、20
$ c0 W7 {! Z% K/ t* S 10、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。(答案:B)
1 m* J* a4 l% G8 C/ t A、3% T% O" {% U: F, N; a
B、5% " i) Y* `% X9 Z$ q% G& \3 |2 ~
C、7% * G1 G# u& h/ R& S3 ` q% T
D、10% |
发表于 2012-3-18 18:47:10
